Проспект емісії фонду Класичний // KІНТО

ПРОСПЕКТ ЕМІСІЇ
інвестиційних сертифікатів
Відкритого диверсифікованого пайового
інвестиційного фонду "Класичний"
Приватного акціонерного товариства "КІНТО"
(прилюдна пропозиція)

Розділ А. Характеристика компанії з управління активами

1. Найменування компанії з управління активами:

1.1. повне – Відкрите акціонерне товариство “КІНТО”;

3. Організаційно-правова форма – відкрите акціонерне товариство.

4. Місцезнаходження – м. Київ, бульв. Лесі Українки, 26.

8. Дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію – зареєстровано Виконавчим комітетом Печерської районної ради народних депутатів м. Києва 23 березня 1992 року, перереєстровано Печерською районною у м. Києві державною адміністрацією 8 січня 2003 року.

Прізвище, ім’я, по батькові Освіта Кваліфікація Пряме володіння часткою в статутному (складеному) капіталі компанії з управління активами (%) Опосередковане володіння часткою в статутному (складеному) капіталі компанії з управління активами (%) Оксаніч Сергій Михайлович вища економіст 28,7485 1,3173 Федоренко Анатолій Васильович вища економіст 12,8866 - Радзієвська Надія Вікторівна вища економіст 2,9167 - Веремієнко Сергій Миколайович вища економіст 0,2045 - Пітер Гольдшайдер (громадянин Австрії) вища юрист 0,0001 18,1818 Лукасевич Василь Богданович вища економіст 1,9816 - Москаленко Світлана Миколаївна вища економіст 0,0273 - Шинкевич Юрій Петрович вища інженер-механік 1,1448 2,7279 Новіков Олександр Миколайович вища економіст 1,2636 - Васильєва Ірина Михайлівна вища лінгвіст 1,0549 -

10. Засновником Відкритого акціонерного товариства “КІНТО” (далі – “Компанія”) є Акціонерне товариство “Український інноваційний банк”, частка в статутному (складеному) капіталі Компанії – 1,11%.

11. Інформація про власників та пов‘язаних осіб:

Інформація про власників та керівника КУА

Група	Повна назва юр. особи – власника (акціонера, учасника) заявника чи П.І.Б. фіз. особи – власника (акціонера, учасника) та посадової особи заявника	Код за ЄДРПОУ юр. особи – власника заявника або ідентифікаційний код фіз.особи	Місцезнаходження юр. особи чи паспортні дані фіз. особи, щодо якої подається інформація	Частка в статут. капіталі КУА, %
1	2	3	4	5
А	Власники –фізичні особи *:			83,99
	Оксаніч Сергій Михайлович	2040704877	паспорт СО №873577, виданий 11.12.2001р. Печерським РУ ГУ МВС України в м. Києві.	28,75
	Даніель Гольдшайдер	д/н	паспорт тип Р, код AUT, № H 0519552 0, виданий 08.05.2001 року Австрійським консульством в м. Цюріх	18,18
	Федоренко Анатолій Васильович	1800907019	паспорт СО №296999, виданий 24.12.99 р. Ленінградським РУ ГУ МВС України в м.Києві	12,89
Б	Власники – юридичні особи:			16,01
	ATLAS GLOBAL VENTURES, INC		20 Queen ST West Toronto Ontario Canada	2,27
	Акціонерний комерційний банк «Лісбанк»	д/н	м. Київ, вул. Артема, 31	0,03
	Акціонерне товариство «Поступ»	д/н	м. Миколаїв, Привокзальна площа, 1	0,01
	Закрите акціонерне товариство «Фінанси та Кредит»	д/н	м. Київ, вул. В.Гетьмана, 27	0,13
	Акціонерне товариство «Укрінбанк»	05839888	01601, м. Київ, вул. Інститутська, 12-а	1,00
	Відкрите акціонерне товариство «Оксана Плюс»	21561056	04074, м. Київ, вул. Резервна, 8	0,00
	Мале спільне підприємство «Фантом»	д/н	м. Луганськ, вул. Фрунзе, 9	0,02
	Спільне підприємство «Діамед»	д/н	м. Донецьк, вул. Челюскінців, 117-а	0,05
	Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО Інвест»	32915716	01034, м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1	12,50
	Товариство з обмеженою відповідальністю «Сателіт-3»	21626465	04074, м. Київ, вул. Резервна, 8	0,00
В	Керівник КУА: Президент Оксаніч Сергій Михайлович	2040704877	паспорт СО №873577, виданий 11.12.2001р. Печерським РУ ГУ МВС України в м. Києві	28,75
		*Всього*		100,00

Інформація про пов’язаних осіб засновників КУА – фізичних осіб*

№ з/п	П.І.Б. фіз. особи – зас-новника за-явника та її прямих ро-дичів, групи пов’язаних осіб	Ідентифікаційний код	Символ юр. особи щодо якої існує пов’язаність**	Код за ЄДРПОУ юр. особи щодо якої існує пов’язаність	Повна назва юр.особи щодо якої існує пов’-язаність	Місцезнаход-ження юр. особи щодо якої існує пов’язаність	Частка в статут. капіталі пов’яза-ної особи , %	Посада в пов’язаній особі
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Оксаніч Сергій Михайлович	2040704877	і	32915716	Товариство з обмеженою відповідаль-ністю«КІНТО Інвест»	01034, м. Київ, вул. Лисенка/Яро-славів Вал, 2/1	-	Генеральний директор

* Прямі родичі засновника КУА не мають відносин контролю над будь-якими юридичними особами

** т – торговці цінними паперами, р – незалежні реєстратори, к – компанії з управління активами, д – депозитарії, з – зберігачі, о – організатори торгівлі, н – незалежні оцінювачі майна, а – аудитори, і – інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов’язаних з нею осіб в ньому перевищує 20%)

Інформація про юридичних осіб, в яких власники КУА – юридичні особи – беруть участь*

* Власники КУА – юридичні особи не беруть участі в інших юридичних особах-резидентах України

Інформація про осіб, які володіють більш ніж 20% статутного капіталу

юридичних осіб - засновників КУА*

* Юридичні особи не здійснюють контролю над КУА.

Інформація про юридичних осіб, в яких КУА бере участь

№ з/п	Код ЄДРПОУ або ідентифіка-ційний номер пов’язаної особи	Символ юр. особи щодо якої існує пов’яза-ність*	Код ЄДРПОУ юр. особи щодо якої існує пов’язаність	Повна назва юр. особи щодо якої існує пов’язаність	Адреса юр. Особи щодо якої існує пов’язаність	Частка у статут. капіталі, %
1	2	3	4	5	6	7
1	16461855	і	21465022	Товариство з обмеженою відповідальністю «Профіт»	м. Київ, вул.Лисенка/ Ярославів Вал, 2/1	99,99
		і	32915716	Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО Інвест»	м. Київ, вул.Лисенка/ Ярославів Вал, 2/1	80,26
		і	21561062	Акціонерне товариство «АВС-3»	м. Київ, вул. Чигоріна, 18	27,00
		і	21509009	Товариство з обмеженою відповідальністю «Альтернатива-Інвест»	м. Київ, Московський проспект, 21-а	99,55
		т	35138108	Товариство з обмеженою відповідальністю «Мережа фондових магазинів»	м. Київ, вул. Фізкультури,30	20,00
		і	00231573	Відкрите акціонерне товариство «Синельниківський ресорний завод»	Дніпропетровська обл., м.Синельникове, вул. Леніна, 130	5,37
		і	01267194	Відкрите акціонерне товариство «Харківський завод ЗБК-15»	м. Харків, пр.Московський, 299	17,07

* т – торговці цінними паперами, р – незалежні реєстратори, к – компанії з управління активами, д – депозитарії, з – зберігачі, о – організатори торгівлі, н – незалежні оцінювачі майна, а – аудитори, і – інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 5%)

Інформація про пов’язаних осіб керівника КУА*

№ з/п	П.І.Б. керівника КУА та його прямих родичів	Ідентифіка-ційний код	Символ юр. особи щодо якої існує пов’яза-ність **	Код за ЄДРПОУ юр. особи щодо якої існує пов’я-заність	Повна назва юр. особи щодо якої існує пов’язаність	Місцезна-ходження юр. особи щодо якої існує пов’язаність	Частка в статут. капіталі пов’яза-ної особи, %	Посада в пов’язаній особі
1	Оксаніч Сергій Михайлович	2040704877	і	32915716	Товариство з обмеженою відповідаль-ністю«КІНТО Інвест»	01034, м. Київ, вул. Лисенка/Яро-славів Вал, 2/1	-	Генеральний директор

* Прямі родичі керівника ВАТ «КІНТО» не мають відносин контролю над будь-якими юридичними особами.

12. Перелік інвестиційних фондів, управління активами яких здійснює Компанія:

- Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «Достаток», код за ЄДРІСІ – 221004, Свідоцтво №4 від 11.03.2003 р.;

- Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «Класичний», код за ЄДРІСІ – 211045, Свідоцтво №45 від 11.05.2004 р.;

- Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «Класичний», код за ЄДРІСІ – 221396, Свідоцтво №396 від 27.06.2006 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «КІНТО Капітал», код за ЄДРІСІ – 132073 Свідоцтво №73 від 05.08.2004 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Бонд», код за ЄДРІСІ – 132100 Свідоцтво №100 від 22.12.2004 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Ріал Істейт», код за ЄДРІСІ – 132194 Свідоцтво №194 від 29.07.2005 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-2», код за ЄДРІСІ – 132143 Свідоцтво №143 від 22.04.2005 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3», код за ЄДРІСІ – 132354 Свідоцтво №354 від 14.04.2006 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-4», код за ЄДРІСІ – 132636 Свідоцтво №636 від 03.05.2007 р.

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-5», код за ЄДРІСІ – 132808 Свідоцтво №808 від 15.10.2007 р.

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-7», код за ЄДРІСІ – 1321029 Свідоцтво №1029 від 11.04.2008 р.

Розділ Б. Характеристика пайового інвестиційного фонду

1. Найменування – Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд “Класичний” (далі – “Фонд”).

3. Дата та номер свідоцтва про внесення до ЄДРІСІ – 11 травня 2004 року №45.

4. Термін викупу інвестиційних сертифікатів – визначається Регламентом Фонду.

5. Фонд визнано таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ Рішенням ДКЦПФР №303 від 14 липня 2004 року.

6. Дані про голову та членів Спостережної ради Фонду:

Голова Спостережної ради Фонду – Зайчук Сергій Валентинович; Член Спостережної ради Фонду – Щокін Ростислав Георгійович; Член Спостережної ради Фонду – Товариство з обмеженою відповідальністю «Книга Рода».

Цей Регламент Відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду “Класичний” Відкритого акціонерного товариства “КІНТО” (далі за текстом – “Регламент”) розроблено відповідно до Законів України “Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)”, “Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні” та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі за текстом – “Комісія”) з метою врегулювання особливостей створення та діяльності Відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду “Класичний” Відкритого акціонерного товариства “КІНТО” (далі за текстом – “Фонд”).

1. Повне найменування Фонду: Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд “Класичний”;

2. Відомості про компанію з управління активами

2.1. Повне найменування – Відкрите акціонерне товариство “КІНТО” (далі за текстом – “Компанія”).

2.3. Місцезнаходження – м. Київ, бульв. Лесі Українки, 26.

2.4. Серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів – діяльністі з управління активами ІСІ – АВ №020507 від 27 січня 2006 року.

2.5. Керівник – Президент Оксаніч Сергій Михайлович.

3. Порядок утворення, склад, компетенція та порядок здійснення діяльності спостережної ради Фонду

3.1. З метою нагляду за виконанням інвестиційної декларації, зберіганням активів Фонду, веденням реєстру власників іменних цінних паперів, проведенням аудиторських перевірок діяльності та оцінки майна Фонду з числа учасників Фонду (далі – “Учасник”) утворюється спостережна рада Фонду (надалі – “Рада Фонду”) у складі 3 (трьох) осіб.

3.2. Право на участь у Раді Фонду мають Учасники, що володіють інвестиційними сертифікатами Фонду у кількості не меншій як 1000 (одна тисяча) штук.

3.3. Серед осіб, що відповідають зазначеному у пункті 3.2. цього Регламенту критерію, пріоритетне право на участь у Раді мають ті Учасники, які мають у власності найбільшу кількість інвестиційних сертифікатів Фонду.

3.5. Компанія за станом на 20 січня визначає коло Учасників, які відповідно до пункту 3.2. цього Регламенту мають право увійти до складу Ради Фонду, та протягом 5 (п’яти) робочих днів з указаної дати рекомендованим листом надсилає таким Учасникам пропозицію стати членом Ради Фонду.

3.6. Відповіді на пропозицію увійти до складу Ради Фонду приймаються Компанією протягом 15 (п’ятнадцяти) робочих днів з дати відправлення зазначеної у пункті 3.5. цього Регламенту пропозиції.

3.7. Компанія протягом п’яти робочих днів з дати закінчення терміну прийому відповідей на пропозицію увійти до складу Ради Фонду відсилає рекомендованим листом усім особам, від яких у термін, зазначений у пункті 3.6. цього Регламенту, були отримані відповіді:

- повідомлення про те, що Учасник увійшов до складу Ради Фонду;

- повідомлення про те, що відповідно до пунктів 3.1. та 3.3. цього Регламенту Учасник не увійшов до складу Ради Фонду.

3.8. Компанія не пізніше ніж за 10 (десять) робочих днів до дати проведення засідання відсилає членам Ради Фонду рекомендованим листом запрошення на засідання Ради Фонду.

3.9. На першому засіданні новообраної Ради Фонду обов’язковим питанням порядку денного є обрання голови Ради Фонду та секретаря Ради Фонду. При цьому Компанія зобов’язана поставити питання про обрання голови Ради Фонду першим у порядку денному.

3.10. Голова Ради Фонду обирається присутніми на засіданні членами Ради Фонду з їх числа простою більшістю голосів та може бути переобраним у будь-який час.

3.11. Голова Ради Фонду організовує її роботу, скликає засідання Ради Фонду та головує на них, організовує ведення протоколу засідання Ради Фонду. Під час відсутності голови Ради Фонду його повноваження на засіданнях здійснює один з членів Ради Фонду за її рішенням.

3.12. Засідання Ради Фонду, крім голови Ради Фонду, можуть бути скликані також за ініціативою члена Ради Фонду, аудитора (аудиторської компанії) Фонду, зберігача Фонду або Компанії. Ініціатор проведення засідання Ради Фонду не менше ніж за 10 (десять) робочих днів повинен письмово повідомити членів Ради Фонду про дату, час і місце проведення засідання Ради Фонду, а також про перелік питань порядку денного зазначеного засідання.

3.13. Засідання Ради Фонду вважається таким, що має право приймати рішення з питань порядку денного, якщо в ньому беруть участь не менше двох третин складу Ради Фонду.

- затвердження змін до регламенту та інвестиційної декларації Фонду, що приймаються уповноваженим органом Компанії;

- прийняття змін до Проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду;

- затвердження рішення про розірвання договорів зі зберігачем, реєстратором та аудитором (аудиторською фірмою).

3.15. На засіданні Ради Фонду кожен член Ради Фонду має один голос.

3.16. Рішення Ради Фонду приймаються простою більшістю голосів членів Ради Фонду, присутніх на її засіданні, причому голос голови Ради Фонду є вирішальним.

3.17. Протокол засідання Спостережної ради Фонду повинен бути оформлений не пізніше п’яти робочих днів після його проведення. У протоколі засідання зазначаються:

- питання, винесені на голосування, підсумки голосування, та прийняті рішення.

Протокол засідання Ради Фонду підписується головою та секретарем Ради Фонду.

3.18. Будь-який член Ради Фонду має право брати участь у роботі Ради Фонду безпосередньо або через призначеного ним представника, повноваження якого повинні бути підтверджені належним чином відповідно до чинного законодавства.

3.19. У разі, якщо в результаті відчуження членом Ради Фонду цінних паперів Фонду кількість належних йому інвестиційних сертифікатів Фонду стала меншою ніж кількість, зазначена в пункті 3.2. цього Регламенту, такий член Ради Фонду втрачає право на участь в роботі Ради Фонду. При цьому, оскільки внаслідок вищезазначеного кількість членів Ради Фонду стає меншою, ніж зазначено у пункті 3.1. цього Регламенту, засідання Ради Фонду до формування нового складу Ради Фонду не скликаються. У цьому випадку, а також у разі неможливості обрання Ради Фонду, до моменту обрання Ради Фонду виконання її функцій тимчасово переходить до наглядової ради Компанії.

4. Порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) цінних паперів Фонду

4.1. Вартість чистих активів Фонду визначається у порядку, визначеному "Положенням про визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів)" (далі за текстом – «Положення»). У випадку внесення змін до цього Положення, чи у випадку прийняття нормативних актів, які змінюють порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування, вартість чистих активів Фонду визначатиметься згідно з вимогами чинного законодавства та відповідних нормативних документів.

4.2. При розрахунку вартості чистих активів Фонду ринкова вартість належних Фонду цінних паперів, які обертаються більше, ніж на одному організаційно оформленому ринку, оцінюється за найменшою з останніх котировок, визначених на кожному з ринків за попередній місяць з урахуванням критеріїв, встановлених Положенням.

4.3. До розрахунку вартості чистих активів Фонду не включається вартість цінних паперів, реєстрація випуску яких анульована в установленому законодавством порядку.

4.4. Цінні папери, обіг яких зупинено, включаються до розрахунку вартості чистих активів Фонду у розмірі 75% від їх балансової вартості.

4.5. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості простих акцій здійснюється Компанією:

4.5.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:

4.5.1.1. сума такої угоди становить не менше 5 000 (п’яти тисяч) гривень ;

4.5.1.2. така угода була здійснена не більше ніж за 30 (тридцять) календарних днів до дня здійснення оцінки;

4.5.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не менше 10 000 (десяти тисяч) гривень;

4.5.2. за останньою балансовою вартістю – в інших випадках.

4.6. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості цінних паперів з фіксованим доходом здійснюється Компанією:

4.6.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:

4.6.1.1. така угода була здійснена у день здійснення оцінки;

4.6.1.2. обсяг такої угоди складав не менше ніж 10 000 (десять тисяч) гривень;

4.6.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не менше 100 000 (ста тисяч) гривень;

4.6.2. у іншому разі – розраховується за формулою:

С_j– величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у j-тому періоді, грн.;

N – номінальна вартість або залишкова від номінальної вартість цінного паперу;

d_j – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., k-ї виплати з дати здійснення розрахунку;

d_n – кількість днів до дати погашення (викупу) цінного паперу;

y_M – доходність цінного паперу до погашення або оферти (пропозиції емітента щодо дострокового викупу облігацій), якщо така є. Така доходність знаходиться на день укладення ринкової угоди або зарахування такого цінного паперу до активів Фонду (у разі відсутності ринкових угод або їх невідповідності вимогам, зазначеним у пп. 4.6.1.2. та 4.6.1.3. цього Регламенту) шляхом рішення наступного рівняння:

Р– ціна останньої ринкової угоди (якщо така угода одночасно відповідає вимогам, зазначеним у пп. 4.6.1.2. та 4.6.1.3. цього Регламенту) або ціна придбання цінного паперу (у разі відсутності ринкових угод або їх невідповідності зазначеним вище вимогам);

С_i– величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у i-тому періоді, грн.;

d_i – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., n-ї виплати з дати здійснення розрахунку.

4.7. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінна вартість інструментів грошового ринку розраховується за формулою:

d_i – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати здійснення розрахунку;

d – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати погашення (викупу) цінного папера.

4.8. Ринковою угодою вважається угода, яка укладена на організаційно оформленому ринку та ціна якої на момент її здійснення знаходилась у діапазоні між зареєстрованими на цьому ринку найвищою пропозицією на купівлю та найнижчою пропозицією на продаж.

4.9. Компанія розраховує вартість чистих активів Фонду:

- до прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів – на кінець останнього робочого дня місяця та для подачі Комісії вищезазначеного звіту;

- після прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів – на кінець кожного робочого дня.

4.10. Розрахункова вартість інвестиційного сертифікату Фонду визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів Фонду на кількість інвестиційних сертифікатів Фонду, що перебувають в обігу на дату розрахунку.

4.11. Вартість інвестиційних сертифікатів Фонду, що придбаваються інвестором (викупаються у інвесторів), визначається виходячи з розрахункової вартості інвестиційного сертифікатуФонду, встановленої на день подання інвестором необхідної заявки (на придбання або на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду).

5. Порядок визначення розміру винагороди та покриття витрат, пов’язаних з діяльністю Фонду, що можуть бути сплачені Компанії

5.1. Винагорода Компанії встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів Фонду.

5.2. Винагорода Компанії нараховується та сплачується щомісячно грошовими коштами.

5.3. Визначення вартості чистих активів для розрахунку винагороди Компанії здійснюється на підставі даних середньомісячних розрахунків вартості чистих активів Фонду за станом на кінець останнього робочого дня звітного місяця.

5.4. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди Компанії за рік на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненому за даними щомісячних розрахунків чистих активів Фонду.

5.5. Винагорода Компанії за рік не може перевищувати 5 відсотків середньої вартості чистих активів Фонду.

5.6. Крім винагороди Компанії за рахунок активів Фонду сплачуються:

- операційні витрати, пов’язані із забезпеченням діяльності Фонду, у тому числі:

- реєстраційні послуги (державне мито та інші аналогічні послуги);

- виготовлення бланків цінних паперів Фонду;

- розрахунково-касове обслуговування Фонду банком;

- оплата вартості публікації обов'язкової інформації щодо діяльності Фонду;

- інформаційні послуги (оплата вартості придбання інформації щодо діяльності емітентів, у цінні папери яких розміщено або передбачається розміщувати активи Фонду);

- оплата іншої інформації, необхідної для забезпечення спільного інвестування;

- рекламні послуги, пов'язані з обігом цінних паперів Фонду;

- витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників Фонду та обігу цінних паперів Фонду, у тому числі витрати про сплату відсотків за кредити, залучені Компанією для викупу цінних паперів Фонду (з урахуванням обмежень, установлених чинним законодавствам України).

5.7. Витрати зазначені у п.5.6. цього Регламенту, не повинні перевищувати 5 відсотків середньорічної вартості чистих активів Фонду протягом фінансового року.

5.8. За рахунок активів Фонду відшкодовуються також суми, що у разі недостатності коштів у Фонду були сплачені Компанією за рахунок власних коштів для здійснення викупу цінних паперів Фонду.

5.9. Інші витрати та витрати, що перевищують встановлений розмір, здійснюються Компанією за власний рахунок.

6. Порядок та строки викупу інвестиційних сертифікатів Компанією

6.1. Вимога Учасника на викуп Компанією інвестиційних сертифікатів Фонду подається у формі заявки на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду (надалі – „Заявка на викуп”).

6.2. Заявка на викуп подається Учасником безпосередньо Компанії або торговцю цінними паперами – агенту з розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів Фонду (надалі – “Агент”), перелік яких зазначається у Проспекті емісії інвестиційних сертифікатів Фонду. При цьому Агент діє від імені, за рахунок та в інтересах Компанії.

6.4. Заявки на викуп приймаються кожного дня, починаючи з дати прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам відносно мінімального обсягу активів.

6.5. Одночасно з прийомом від Учасника Заявки на викуп з ним укладається договір про викуп інвестиційних сертифікатів Фонду. Грошові розрахунки з Учасником здійснюються протягом семи календарних днів з дня укладення вищезазначеного договору при його безпосередньому зверненні.У разі, якщо Учасник протягом зазначеного терміну не звернеться для отримання належних йому грошових коштів, такі кошти за рахунок Учасника у порядку, встановленому чинним законодавством, передаються в депозит нотаріальної контори (приватного нотаріуса) для їх наступної передачі нотаріусом Учаснику.

6.6. Викуп інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється за єдиними для всіх інвесторів цінами, встановленими на дату подання Учасником Заявки на викуп, виходячи з вартості чистих активів Фонду.

6.7. Ціна, за якою Компанія здійснює викуп інвестиційних сертифікатів Фонду може зменшуватися лише на суму комісійної винагороди Агента.

7. Напрями інвестицій Фонду викладені в Інвестиційній декларації Фонду, яка є складовою частиною цього Регламенту і приведена у Додатку 1 до цього Регламенту.

Додаток 1
до Регламенту Відкритого
диверсифікованого пайового
інвестиційного фонду "Класичний"
Відкритого акціонерного
товариства "КІНТО"

ІНВЕСТИЦІЙНА ДЕКЛАРАЦІЯ
Відкритого диверсифікованого пайового
інвестиційного фонду "Класичний"
Відкритого акціонерного товариства "КІНТО"

1. Повне найменування Фонду – Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд “Класичний”.

2. Фонд створено згідно з рішенням загальних зборів акціонерів Відкритого акціонерного товариства “КІНТО” (Протокол №3 від 29 грудня 2003 року).

3. Мета створення Фонду – залучення грошових коштів інвесторів та забезпечення їх приросту шляхом здійснення діяльності зі спільного інвестування.

4. Активи Фонду складаються тільки з цінних паперів (цінних паперів вітчизняних та іноземних емітентів, державних цінних паперів, доходи за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, цінних паперів іноземних держав, цінних паперів органів місцевого самоврядування) та грошових коштів, в тому числі в іноземній валюті.

5. Не менше 10 (десяти) відсотків активів Фонду складаються з грошових коштів, що зберігаються на окремих депозитних рахунках.

- цінні папери, випущені Компанією, зберігачем, реєстратором та аудиторською фірмою Фонду та їх пов‘язаними особами;

- цінні папери іноземних держав та іноземних юридичних осіб, допущені до торгів менше ніж на двох провідних іноземних біржах чи у торговельно-інформаційних системах, перелік яких визначається Комісією;

- цінні папери інших інститутів спільного інвестування;

- похідні цінні папери, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами Комісії.

7. Склад та структура активів Фонду має відповідати всім вимогам, встановленим чинним законодавством щодо складу та структури активів диверсифікованого пайового інвестиційного фонду.

8. При здійсненні управління активами Фонду Компанія дотримується всіх вимог, встановлених чинним законодавством щодо диверсифікованого пайового інвестиційного фонду.

Розділ Г. Відомості про емісію інвестиційних сертифікатів Фонду

1. Загальна сума випуску інвестиційних сертифікатів Фонду – 75 000 000,00 грн. (сімдесят п’ять мільйонів грн. 00 коп.)

2. Кількість інвестиційних сертифікатів Фонду – 750 000 шт. (сімсот п’ятдесят тисяч) шт.

3. Номінальна вартість інвестиційного сертифікату Фонду – 100,00 грн. (сто грн. 00 коп.)

4. Форма існування інвестиційних сертифікатів Фонду – документарна.

5. Фома випуску інвестиційних сертифікатів Фонду – іменні.

6. Інвестиційні сертифікати Фонду можна придбати за адресою: м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1.

7. Інвестиційні сертифікати Фонду розміщуються за ціною, що розраховується виходячи з вартості чистих активів Фонду у розрахунку на один інвестиційний сертифікат Фонду, що знаходиться в обігу. Ціна інвестиційних сертифікатів Фонду збільшується на суму комісійної винагороди агента з розміщення та викупу інвестиційних сертифікатів Фонду (надалі – «Агент»).

8. Права, що надаються власникам інвестиційних сертифікатів Фонду:

- пред’явити інвестиційні сертифікати Фонду до викупу;

- бути членом Наглядової ради Фонду згідно з Регламентом Фонду;

- інші права передбачені чинним законодавством.

9. Визначена вартість чистих активів Фонду оприлюднюється шляхом розміщення на офіційному сайті Компанії – www.kinto.com.

10. Мінімална сума грошових коштів, на яку інвестор може придбати інвестиційні сертифікати Фонду (без урахування комісійної винагороди Агента), складає 1000 (одну тисячу) гривень.

11. Порядок розміщення цінних паперів Фонду та їх оплати:

11.1. Розміщення цінних паперів Фонду здійснюється Агентом.

11.2. Особа, що бажає придбати інвестиційні сертифікати Фонду, (надалі – “Інвестор”) подає Агенту за вищевказаною адресою заявку на придбання цінних паперів Фонду (надалі – “Заявка на придбання”).

11.3. Подана інвестором Заявка на придбання не може бути відкликаною.

11.4. Заявки на придбання приймаються кожного робочого дня з 13-ї до 16-ї години (при здійсненні оплати інвестиційних сертифікатів Фонда готівкою) і до 17-ї години (при безготівковій оплаті).

11.5. Одразу з прийманням Заявки на придбання з Інвестором укладається договір про придбання інвестиційних сертифікатів Фонду. У разі, якщо Інвестор – фізична особа на момент подачі Заявки на придбання перебуває у шлюбі, такий договір укладається лише за згодою особи, з якою Інвестор перебуває у шлюбі. Така згода надається у письмовій формі особою, з якою Інвестор перебуває у шлюбі:

- у простій письмовій формі (для цього особа, з якою Інвестор перебуває у шлюбі, зобов’язана бути присутньою при укладенні вищезазначеного договору);

- у нотаріальній формі (при цьому при укладенні вищезазначеного договору присутність особи, з якою Інвестор перебуває у шлюбі, не потрібна).

Істотні умови такої згоди передбачаються умовами договору про придбання цінних паперів Фонду.

11.6. Придбаваючи інвестиційні сертифікати Фонду, Інвестор приєднується до Фонду, укладаючи договір про придбання інвестиційних сертифікатів Фонду, на наступних умовах:

1) Інвестор передає Компанії засоби інвестування (грошові кошти, за які були придбані інвестиційні сертифікати Фонду) для подальшого їх інвестування за вибором Компанії, виходячи з напрямків, визначених інвестиційною декларацією Фонду;

2) укладаючи договір про придбання інвестиційних сертифікатів Фонду, Інвестор тим самим надає згоду на здійснення Компанією управління активами Фонду. Активами Фонду є сукупність цінних паперів та грошових коштів, що сформована за рахунок коштів спільного інвестування;

3) повноваження Компанії щодо володіння та розпорядження активами Фонду, а також інші умови здійснення управління активами Фонду вказуються у вищезазначеному договорі, Регламенті Фонду та нормах чинного законодавства;

4) продаж Учасником всіх належних йому інвестиційних сертифікатів Фонду є підставою для припинення правовідносин з Компанією.

11.7. Комісійна винагорода Агента, на яку збільшується ціна розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду, складає:

- 1% - у випадку, якщо загальна вартість інвестиційних сертифікатів Фонду (без урахування комісійної винагороди Агента) які придбаються Інвестором, складає 5 000 (п’ять тисяч) гривен і більше;

- 2% - у випадку, якщо загальна вартість інвестиційних сертифікатів Фонду (без урахування комісійної винагороди Агента) які придбаються Інвестором, складає до 5 000 (п’яти тисяч) гривен.

11.8. Оплата інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється Інвестором шляхом внесення грошових коштів в касу Агента або шляхом банківського переказу.

11.9. Оплата інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється Інвестором:

- при готівковому розрахунку – в день укладення відповідного договору;

- при безготівковому розрахунку – не пізніше наступного робочого дня з дня укладання відповідного договору.

11.10. Інвестор вноситься до реєстру власників інвестиційних сертифікатів Фонду протягом семи календарних днів з дня здійснення ним оплати інвестиційних сертифікатів Фонду.

12. Порядок викупу інвестиційних сертифікатів Фонду та здійснення розрахунків:

12.1. Викуп інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється Агентом.

12.2. Власник інвестиційних сертифікатів Фонду (далі – «Учасник») особисто або через уповноважену особу, яка діє на підставі довіреності, оформленої належним чином, подає Агенту за адресою, яка вказана вище, заявку на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду (далі – «Заявка на викуп»).

12.3. Представлена Учасником Заявка на викуп не може бути відізвана.

12.4. Заявки приймаються кожного робочого дня з 13-ти до 17-ти годин.

12.5. Відразу з прийомом Заявки на викуп з Учасником укладається договір про викуп інвестиційних сертифікатів Фонду.

12.6. Розрахунки з Учасниками по інвестиційним сертифікатам Фонду здійснюються шляхом видачі грошових коштів із каси Агента або шляхом банківського переказу грошових коштів на банківський рахунок Учасника.

12.7. Ціна викупу інвестиційних сертифікатів Фонду зменшується на суму комісійної винагороди Агенту, яка складає:

- 1% – у разі, якщо загальна вартість інвестиційних сертифікатів Фонду (без урахування комісійної винагороди Агента), які пред’явлені Учасником до викупу, складає 5 000 (п’ять тисяч) гривен і більше;

- 2% – у разі, якщо загальна вартість інвестиційних сертифікатів Фонду (без урахування комісійної винагороди Агента), які пред’явлені Учасником до викупу, складає від 1 000 (однієї тисячі) гривен включаючи до 5 000 (п’яти тисяч) гривен;

- 4% – у разі, якщо загальна вартість інвестиційних сертифікатів Фонду (без урахування комісійної винагороди Агента), які пред’явлені Учасником до викупу, складає до 1 000 (однієї тисячі) гривен.

При цьому, у разі здійснення розрахунків з Учасником, шляхом видачі грошових коштів із каси Агента, комісійна винагорода Агента збільшується на розмір комісії банка за зняття готівки.

12.8. Розрахунки з Учасниками по інвестиційним сертифікатам Фонду здійснюються протягом семи календарних днів з дня подачі Учасником Заявки на викуп. У разі, якщо протягом зазначеного терміну Учасник не звернеться до Агента для отримання грошових коштів, такі грошові кошти вносяться в депозит нотаріуса для подальшої їх передачі нотаріусом такому Учаснику. При цьому оплата послуг нотаріуса здійснюється за рахунок коштів Учасника.

13. Повідомлення про випуск інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється шляхом: опублікування зареєстрованих змін до проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду, пов’язаних з випуском інвестиційних сертифікатів Фонду в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

14. Кошти, залучені від випуску інвестиційних сертифікатів Фонду, не можуть використовуватися для покриття збитків Компанії.

15. Кошти інвесторам повертаються у термін та в порядку встановленому чинним законодавством. Повернення інвесторам залучених у Фонд коштів у разі визнання випуску інвестиційних сертифікатів Фонду недійсним не передбачається, оскільки Рішенням Комісії №303 від 14 липня 2004 року Фонд вже визнано таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ.

Розділ Ґ. Інформація про розміщення раніше випущених в обіг інвестиційних сертифікатів Фонду

1. Повне найменування Фонду - Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд “Класичний”.

2. Номінальна вартість інвестиційного сертифікату Фонду – 100,00 грн. (сто грн. 00 коп.)

3. Кількість інвестиційних сертифікатів Фонду – 250 000 шт. (двісті п’ятдесят тисяч) шт.

4. Загальна сума випуску інвестиційних сертифікатів Фонду – 25 000 000, 00 грн. (двадцять п’ять мільйонів грн. 00 коп.)

5. Форма випуску інвестиційних сертифікатів Фонду – іменні.

6. Форма існування інвестиційних сертифікатів Фонду – документарна.

7. Номер та дата видачі Свідоцтва про реєстрацію випуску інвестиційних сертифікатів Фонду – №147 від 24 травня 2005 року.

8. Дані щодо розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду:

8.1. серед фізичних осіб – 203 455 шт., що складає 81,382%;

8.2. серед юридичних осіб – 46 545 шт., що складає 18,618%.

Розділ Д. Відомості про винагороду Компанії

1. Винагорода Компанії за управління активами Фонду складає 3% (три відсотка) від вартості чистих активів Фонду.

2. Порядок нарахування та сплати винагороди Компанії визначається Регламентом Фонду.

Розділ Е. Відомості про витрати, що відшкодовуються за рахунок активів Фонду

Розділ Є. Відомості про незалежного оцінювача майна

Інвестиційною декларацією Фонду не передбачено інвестування коштів в нерухомість.

Розділ Ж. Відомості про реєстроутримувача

- Назва – Товариство з обмеженою відповідальністю “НОТАДА”;

- місцезнаходження – м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1;

- серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів – АВ №189805 від 29.11.06 р.;

Розділ З. Дані найменування організаторів торгівлі, на яких цінні папери, випущені Компанією, перебувають на біржових торгах

Інвестиційні сертифікати Компанії не входять до котирувальних списків організаторів торгівлі.

Розділ И. Відомості про торговця цінними паперами, послугами якого Компанія користується при розміщенні та викупі цінних паперів Фонду

- Назва –Товариство з обмеженою відповідальністю “КІНТО, Лтд”;

- місцезнаходження – м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1;

- серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів – АВ №189785 від 20.11.06 р.;

- Назва – Акціонерно-комерційний банк соціального розвитку “Укрсоцбанк”;

- місцезнаходження – м. Київ, вул. Ковпака, 29;

- серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів – АВ №376969 від 13.10.07р.;

Розділ Ї. Відомості про аудиторську фірму

- Назва - Закрите акціонерне товариство «Аудиторська фірма «Украудит - ХХІ»;

- місцезнаходження – м. Київ, вул. Некрасівська, 3;

- серія та номер Свідоцтва про внесення до Реєстру суб’єктів аудиторської діяльності – 0701;

- дата внесення до Реєстру суб’єктів аудиторської діяльності – 26.01.01 р.;

- серія та номер Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів – Реєстраційний №120, Свідоцтво АБ 000105;

Розділ Й. Баланс та звіт про прибутки та збитки Фонду

Розділ Л. Звіт про вартість чистих активів Фонду

Проспект емісії

Інвестиційні фонди