Проспект емісії

Розділ А. Характеристика компанії з управління активами

1. Найменування компанії з управління активами:

1.1. повне – Відкрите акціонерне товариство «КІНТО»;

1.2. скорочене – ВАТ «КІНТО».

2. Код за ЄДРПОУ – 16461855.

3. Організаційно-правова форма – відкрите акціонерне товариство.

4. Місцезнаходження – 01034, м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1.

5. Номер телефону – (044) 246-73-50.

6. Номер факсу – (044) 235-58-75.

7. Дата державної реєстрації та орган, що здійснив реєстрацію – зареєстровано Виконавчим комітетом Печерської районної ради народних депутатів м. Києва 23 березня 1992 року, Печерською районною у місті Києві державною адміністрацією 21 квітня 2008 року проведено заміну Свідоцтва про державну реєстрацію юридичної особи.

8. Відомості про посадових осіб:

9. Засновником Відкритого акціонерного товариства «КІНТО» (далі – «Компанія») є Акціонерне товариство «Український інноваційний банк», частка в статутному капіталі Компанії – 1,01%.

10. Відомості про пов’язаних осіб:

Інформація про власників та керівника КУА

Інформація про пов’язаних осіб засновників КУА – фізичних осіб*

* Прямі родичі засновника КУА не мають відносин контролю над будь-якими юридичними особами

** т – торговці цінними паперами, р – незалежні реєстратори, к – компанії з управління активами, д – депозитарії, з – зберігачі, о – організатори торгівлі, н – незалежні оцінювачі майна, а – аудитори, і – інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов’язаних з нею осіб в ньому перевищує 20%)

Інформація про юридичних осіб, в яких власники КУА – юридичні особи – беруть участь*

* Юридичні особи не здійснюють контролю над КУА.

Інформація про осіб, які володіють більш ніж 20% статутного капіталу

юридичних осіб - засновників КУА*

* Юридичні особи не здійснюють контролю над КУА.

Інформація про юридичних осіб, в яких КУА бере участь

* т – торговці цінними паперами, р – незалежні реєстратори, к – компанії з управління активами, д – депозитарії, з – зберігачі, о – організатори торгівлі, н – незалежні оцінювачі майна, а – аудитори, і – інше господарське товариство (якщо частка особи в ньому перевищує 5%)

Інформація про пов’язаних осіб керівника КУА*

* Прямі родичі керівника ВАТ «КІНТО» не мають відносин контролю над будь-якими юридичними особами.

** т – торговці цінними паперами, р – незалежні реєстратори, к – компанії з управління активами, д – депозитарії, з – зберігачі, о – організатори торгівлі, н – незалежні оцінювачі майна, а – аудитори, і – інше господарське товариство (якщо частка особи чи групи пов’язаних з нею осіб в ньому перевищує 20%)

11. Перелік інвестиційних фондів, управління активами яких здійснює Компанія:

- Інтервальний диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «Достаток» (код за ЄДРІСІ – 221004), Свідоцтво №4 від 11.03.2003 р.;

- Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «Класичний» (код за ЄДРІСІ – 211045), Свідоцтво №45 від 11.05.2004 р.;

- Інтервальний диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «Народний» (код за ЄДРІСІ – 221396), Свідоцтво №396 від 27.06.2006 р.;

- Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «КІНТО-Еквіті» (код за ЄДРІСІ – 2111312), Свідоцтво №1312 від 12.03.2009 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «КІНТО Капітал» (код за ЄДРІСІ – 132073), Свідоцтво №73 від 05.08.2004 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Бонд» (код за ЄДРІСІ – 132100), Свідоцтво №100 від 22.12.2004 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Ріал Істейт» (код за ЄДРІСІ – 132194), Свідоцтво №194 від 29.07.2005 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-3» (код за ЄДРІСІ – 132354), Свідоцтво №354 від 14.04.2006 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-4» (код за ЄДРІСІ – 132636), Свідоцтво №636 від 03.05.2007 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-5» (код за ЄДРІСІ – 132808), Свідоцтво №808 від 15.10.2007 р.;

- Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-7» (код за ЄДРІСІ – 1321029), Свідоцтво №1029 від 11.04.2008 р.

Розділ Б. Характеристика пайового інвестиційного фонду

1. Найменування – Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «КІНТО-Еквіті» (далі – «Фонд»).

2. Код за ЄДРІСІ – 2111312.

3. Дата та номер свідоцтва про внесення до ЄДРІСІ – 12 березня 2009 року №1312.

4. Досягнення нормативів діяльності Фонду – до 12 вересня 2009 року.

5. На дату прийняття рішення про затвердження проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду наглядова рада Фонду відсутня.

Розділ В. Текст Регламенту Фонду

Цей Регламент Відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду «КІНТО-Еквіті» Відкритого акціонерного товариства «КІНТО» (далі за текстом – «Регламент») розроблено відповідно до Законів України «Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди)», «Про національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі за текстом – «Комісія») з метою врегулювання особливостей створення та діяльності Відкритого диверсифікованого пайового інвестиційного фонду «КІНТО-Еквіті» Відкритого акціонерного товариства «КІНТО» (далі за текстом – «Фонд»).

1. Відомості про пайовий інвестиційний Фонд та інвестиційні сертифікати Фонду

1.1. Найменування Фонду:

1.1.1. повне: Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «КІНТО-Еквіті»;

1.1.2. скорочене: ВДПІФ «КІНТО-Еквіті».

Повне та скорочене найменування є рівнозначними.

1.2. Тип Фонду - відкритий.

1.3. Вид Фонду – диверсифікований.

1.4. Фонд вважається створеним з дати внесення його до Єдиного державного реєстру інститутів спільного інвестування.

1.5. Номінальна вартість інвестиційного сертифіката Фонду – 1 000,00 грн. (одна тисяча грн. 00 коп.)

1.6. Форма випуску інвестиційних сертифікатів Фонду – іменні.

1.7. Форма існування інвестиційних сертифікатів Фонду – бездокументарна.

2. Відомості про компанію з управління активами

2.1. Повне найменування – Відкрите акціонерне товариство «КІНТО» (далі за текстом – «Компанія»).

2.2. Код за ЄДРПОУ – 16461855.

2.3. Місцезнаходження – м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1.

2.4. Серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльність з управління активами інституційних інвесторів (діяльність з управління активами) – АВ №416672 видана 23 травня 2008 року Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (термін дії з 27 січня 2006 року до 27 січня 2011 року).

2.5. Керівник – Президент Оксаніч Сергій Михайлович.

2.6. Телефон – (044)246-73-50.

2.7. Факс – (044)235-58-75.

2.8. E-mail адреса – kinto@kinto.com.

3. Порядок утворення, склад, компетенція та порядок здійснення діяльності Наглядової ради Фонду

3.1. З метою нагляду за виконанням інвестиційної декларації, зберіганням активів Фонду, проведенням аудиторських перевірок діяльності та оцінки майна Фонду з числа учасників Фонду (далі – «Учасник») утворюється наглядова рада Фонду (надалі – «Рада Фонду») у складі 3 (трьох) осіб.

3.2. Право на участь у Раді Фонду мають Учасники, що володіють інвестиційними сертифікатами Фонду у кількості не меншій ніж 1 000 (одна тисяча) штук.

3.3. Серед осіб, що відповідають зазначеному у пункті 3.2. цього Регламенту критерію, пріоритетне право на участь у Раді мають ті Учасники, які мають у власності найбільшу кількість інвестиційних сертифікатів Фонду.

3.4. Рада Фонду обирається щорічно.

3.5. Компанія за станом на 20 січня визначає коло Учасників, які відповідно до пункту 3.2. цього Регламенту мають право увійти до складу Ради Фонду, та протягом 5 (п’яти) робочих днів з указаної дати рекомендованим листом надсилає таким Учасникам пропозицію стати членом Ради Фонду.

3.6. Відповіді на пропозицію увійти до складу Ради Фонду приймаються Компанією протягом 15 (п’ятнадцяти) робочих днів з дати відправлення зазначеної у пункті 3.5. цього Регламенту пропозиції.

3.7. Компанія протягом п’яти робочих днів з дати закінчення терміну прийому відповідей на пропозицію увійти до складу Ради Фонду відсилає рекомендованим листом усім особам, від яких у термін, зазначений у пункті 3.6. цього Регламенту, були отримані відповіді:

- повідомлення про те, що Учасник увійшов до складу Ради Фонду;

або

- повідомлення про те, що відповідно до пунктів 3.1. та 3.3. цього Регламенту Учасник не увійшов до складу Ради Фонду.

3.8. Компанія не пізніше ніж за 10 (десять) робочих днів до дати проведення засідання відсилає членам Ради Фонду рекомендованим листом запрошення на засідання Ради Фонду.

3.9. На першому засіданні новообраної Ради Фонду обов’язковим питанням порядку денного є обрання голови Ради Фонду та секретаря Ради Фонду. При цьому Компанія зобов’язана поставити питання про обрання голови Ради Фонду першим у порядку денному.

3.10. Голова Ради Фонду обирається присутніми на засіданні членами Ради Фонду з їх числа простою більшістю голосів та може бути переобраним у будь-який час.

3.11. Голова Ради Фонду організовує її роботу, скликає засідання Ради Фонду та головує на них, організовує ведення протоколу засідання Ради Фонду. Під час відсутності голови Ради Фонду його повноваження на засіданнях здійснює один з членів Ради Фонду за її рішенням.

3.12. Засідання Ради Фонду, крім голови Ради Фонду, можуть бути скликані також за ініціативою члена Ради Фонду, аудитора (аудиторської компанії) Фонду, зберігача Фонду або Компанії. Ініціатор проведення засідання Ради Фонду не менше ніж за 10 (десять) робочих днів повинен письмово повідомити членів Ради Фонду про дату, час і місце проведення засідання Ради Фонду, а також про перелік питань порядку денного зазначеного засідання.

3.13. Засідання Ради Фонду вважається таким, що має право приймати рішення з питань порядку денного, якщо в ньому беруть участь не менше двох третин складу Ради Фонду.

3.14. До компетенції Ради Фонду належить:

- обрання голови та секретаря Ради Фонду;

- затвердження змін до регламенту та інвестиційної декларації Фонду, що приймаються уповноваженим органом Компанії;

- прийняття змін до Проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду;

- затвердження рішення про розірвання договорів зі зберігачем, оцінювачем та аудитором (аудиторською фірмою).

3.15. На засіданні Ради Фонду кожен член Ради Фонду має один голос.

3.16. Рішення Ради Фонду приймаються простою більшістю голосів членів Ради Фонду, присутніх на її засіданні.

3.17. Протокол засідання Ради Фонду повинен бути оформлений не пізніше п’яти робочих днів після його проведення. У протоколі засідання зазначаються:

- місце та дата його проведення;

- особи, які брали участь у засіданні;

- порядок денний засідання;

- питання, винесені на голосування, підсумки голосування, та прийняті рішення.

Протокол засідання Ради Фонду підписується головою та секретарем Ради Фонду.

3.18. Будь-який член Ради Фонду має право брати участь у роботі Ради Фонду безпосередньо або через призначеного ним представника, повноваження якого повинні бути підтверджені належним чином відповідно до чинного законодавства.

3.19. У разі, якщо в результаті відчуження членом Ради Фонду інвестиційних сертифікатів Фонду кількість належних йому інвестиційних сертифікатів Фонду стала меншою ніж кількість, зазначена в пункті 3.2. цього Регламенту, такий член Ради Фонду втрачає право на участь в роботі Ради Фонду. При цьому, оскільки внаслідок вищезазначеного кількість членів Ради Фонду стає меншою, ніж зазначено у пункті 3.1. цього Регламенту, засідання Ради Фонду до формування нового складу Ради Фонду не скликаються. У цьому випадку, а також у разі неможливості обрання Ради Фонду, до моменту обрання Ради Фонду виконання її функцій тимчасово переходить до наглядової ради Компанії.

4. Порядок визначення вартості чистих активів та ціни розміщення (викупу) інвестиційних сертифікатів Фонду

4.1. Вартість чистих активів Фонду визначається у порядку, визначеному Положенням про визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування (пайових та корпоративних інвестиційних фондів), затвердженим Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 2 липня 2002 року № 201 (далі за текстом – «Положення»). У випадку внесення змін до цього Положення, чи у випадку прийняття нормативних актів, які змінюють порядок визначення вартості чистих активів інститутів спільного інвестування, вартість чистих активів Фонду визначатиметься згідно з вимогами чинного законодавства та відповідних нормативних документів.

4.2. До розрахунку вартості чистих активів Фонду не включається вартість цінних паперів, реєстрація випуску яких анульована (скасована) в установленому законодавством порядку.

4.3. Цінні папери, обіг яких зупинено, включаються до розрахунку вартості чистих активів Фонду у розмірі 75% від їх балансової вартості.

4.4. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості простих акцій здійснюється Компанією:

4.4.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:

4.4.1.1. сума такої угоди становить не менше 5 000 (п’яти тисяч) гривень;

4.4.1.2. така угода була здійснена не більше ніж за 30 (тридцять) календарних днів до дня здійснення оцінки;

4.4.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не менше 10 000 (десяти тисяч) гривень;

4.4.2. за останньою балансовою вартістю – в інших випадках.

4.5. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінка вартості цінних паперів з фіксованим доходом здійснюється Компанією:

4.5.1. за ціною останньої ринкової угоди, якщо вона одночасно відповідає наступним вимогам:

4.5.1.1. така угода була здійснена у день здійснення оцінки;

4.5.1.2. обсяг такої угоди складав не менше ніж 10 000 (десять тисяч) гривень;

4.5.1.3. загальний обсяг ринкових угод за 30 (тридцять) календарних днів, що передували дню здійснення оцінки, становить не менше 100 000 (ста тисяч) гривень;

4.5.2. у іншому разі – розраховується за формулою:

, де:

V – оцінна вартість цінного папера;

С_j – величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у j-тому періоді, грн.;

N – номінальна вартість або залишкова від номінальної вартість цінного папера;

d_j – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., k-ї виплати з дати здійснення розрахунку;

d_n – кількість днів до дати погашення (викупу) цінного папера;

y_M – доходність цінного папера до погашення або оферти (пропозиції емітента щодо дострокового викупу облігацій), якщо така є. Така доходність знаходиться на день укладення ринкової угоди або зарахування такого цінного папера до активів Фонду (у разі відсутності ринкових угод або їх невідповідності вимогам, зазначеним у пп. 4.5.1.2. та 4.5.1.3. цього Регламенту) шляхом рішення наступного рівняння:

, де:

Р – ціна останньої ринкової угоди (якщо така угода одночасно відповідає вимогам, зазначеним у пп. 4.5.1.2. та 4.5.1.3. цього Регламенту) або ціна придбання цінного папера (у разі відсутності ринкових угод або їх невідповідності зазначеним вище вимогам);

С_i – величина виплати (купонної, амортизаційної, дивідендної та ін.) у i-тому періоді, грн.;

d_i – кількість днів до 1-ї, 2-ї, ..., n-ї виплати з дати здійснення розрахунку.

4.6. При розрахунку вартості чистих активів Фонду оцінна вартість інструментів грошового ринку розраховується за формулою:

, де:

V – оцінна вартість цінного папера;

P – ціна придбання цінного папера;

R – ціна погашення (викупу) цінного папера;

d_i – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати здійснення розрахунку;

d – кількість днів з дати придбання цінного папера до дати погашення (викупу) цінного папера.

4.7. Компанія розраховує вартість чистих активів Фонду:

- до прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів – на кінець останнього робочого дня місяця та для подачі Комісії звіту про результати розміщення цінних паперів ІСІ;

- після прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів – на кінець робочого дня, що передує дню приймання заявок на розміщення та викуп цінних паперів Фонду, на кінець останнього робочого дня місяця, кварталу, року при заміні Компанії та при ліквідації Фонду.

4.8. До прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів, розміщення цінних паперів Фонду здійснюється Компанією за їх номінальною вартістю.

4.9. Після прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів, розміщення та викуп цінних паперів Фонду здійснюється Компанією за розрахунковою вартістю.

4.10. Розрахункова вартість цінного папера Фонду визначається як результат ділення загальної вартості чистих активів Фонду на кількість цінних паперів Фонду, що перебувають в обігу на дату розрахунку.

4.11. Вартість цінних паперів Фонду, що придбаваються інвестором (крім випадку, передбаченого п.4.9. цього Регламенту), визначається виходячи з розрахункової вартості цінного папера Фонду, що встановлюється на день подання заявки на придбання цінних паперів Фонду.

5. Порядок визначення розміру винагороди Компанії та покриття витрат, пов’язаних з діяльністю Фонду, що відшкодовуються за рахунок активів такого фонду.

5.1. Винагорода Компанії встановлюється у співвідношенні до вартості чистих активів Фонду.

5.2. Винагорода Компанії нараховується та сплачується щомісячно грошовими коштами.

5.3. Визначення вартості чистих активів для розрахунку винагороди Компанії здійснюється на підставі даних середньомісячних розрахунків вартості чистих активів Фонду за станом на кінець останнього робочого дня звітного місяця.

5.4. За підсумками фінансового року здійснюється остаточний перерахунок винагороди Компанії за рік на підставі розрахунку середньорічної вартості чистих активів, здійсненому за даними щомісячних розрахунків вартості чистих активів Фонду.

5.5. Винагорода Компанії за рік не може перевищувати 5 відсотків середньої вартості чистих активів Фонду.

5.6. Винагорода Компанії за рік становить 3 відсотки середньої вартості чистих активів Фонду.

5.7. Крім винагороди Компанії за рахунок активів Фонду сплачуються:

- винагорода зберігачу Фонду;

- винагорода депозитарію Фонду;

- винагорода аудитору Фонду;

- винагорода торговцям цінними паперами;

- операційні витрати, пов’язані із забезпеченням діяльності Фонду, у тому числі:

- реєстраційні послуги;

- розрахунково-касове обслуговування Фонду банком;

- нотаріальні послуги;

- оплата вартості публікації обов'язкової інформації щодо діяльності Фонду;

- інформаційні послуги (оплата вартості придбання інформації щодо діяльності емітентів, у цінні папери яких розміщено або передбачається розміщувати активи Фонду);

- оплата іншої інформації, необхідної для забезпечення спільного інвестування;

- рекламні послуги, пов'язані з розміщенням цінних паперів Фонду;

- витрати, пов'язані з обслуговуванням учасників Фонду та розміщенням цінних паперів Фонду, у тому числі витрати про сплату відсотків за кредити, залучені Компанією для викупу цінних паперів Фонду (з урахуванням обмежень, встановлених чинним законодавствам України).

5.8. Витрати зазначені у п.5.7. цього Регламенту (крім винагороди Компанії, податків та інших обов’язкових платежів, передбачених чинним законодавством), не повинні перевищувати 5 відсотків середньорічної вартості чистих активів Фонду протягом фінансового року, розрахованої відповідно до нормативно-правових актів Комісії.

5.9. За рахунок активів Фонду відшкодовуються також суми, що у разі недостатності коштів у Фонду були сплачені Компанією за рахунок власних коштів для здійснення викупу цінних паперів Фонду.

5.10. Інші витрати та витрати, що перевищують встановлений розмір, здійснюються Компанією за власний рахунок.

6. Порядок та строки викупу інвестиційних сертифікатів Компанією.

6.1. Вимога Учасника на викуп Компанією інвестиційних сертифікатів Фонду подається у формі заявки на викуп інвестиційних сертифікатів Фонду (надалі – «Заявка на викуп»).

6.2. Заявка на викуп подається Учасником торговцю цінними паперами, що здійснює розміщення та викуп інвестиційних сертифікатів Фонду (надалі – «Агент»), перелік яких зазначається у проспекті емісії інвестиційних сертифікатів Фонду. При цьому Агент діє від імені, за рахунок та в інтересах Компанії.

6.3. Заявки на викуп не відкликаються.

6.4. Заявки на викуп приймаються кожного робочого дня, починаючи з дати прийняття Комісією рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів.

6.5. Одночасно з прийомом від Учасника Заявки на викуп з ним укладається договір про викуп інвестиційних сертифікатів Фонду.

6.6. Грошові розрахунки з Учасником здійснюються протягом семи робочих днів з дня укладення зазначеного у п.6.5. цього Регламенту договору.

6.7. Грошові розрахунки з Учасником здійснюються шляхом:

- банківського переказу грошових коштів на банківський рахунок Учасника;

- видачі грошових коштів з каси Агента за безпосереднім зверненням Учасника. У разі, якщо Учасник протягом зазначеного у п.6.6. цього Регламенту терміну не звернеться для отримання належних йому грошових коштів, такі кошти за рахунок Учасника у порядку, встановленому чинним законодавством, передаються в депозит нотаріальної контори (приватного нотаріуса) для їх наступної передачі нотаріусом Учаснику.

6.8. Викуп інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється за єдиними для всіх інвесторів цінами, встановленими на дату подання Учасником Заявки на викуп, виходячи з вартості чистих активів Фонду.

6.9. Ціна, за якою Компанія здійснює викуп інвестиційних сертифікатів Фонду, зменшується на суму комісійної винагороди Агента, розмір якої зазначається у Проспекті емісії інвестиційних сертифікатів Фонду. При цьому, у разі здійснення розрахунків з Учасником шляхом видачі грошових коштів з каси Агента, комісійна винагорода Агента збільшується на розмір комісії банку за зняття готівки.

7. Напрями інвестицій Фонду викладені в Інвестиційній декларації Фонду, яка є складовою частиною цього Регламенту і наведена у Додатку 1 до цього Регламенту.

Додаток 1

до Регламенту ВДПІФ «КІНТО-Еквіті»

ВАТ «КІНТО»

1. Повне найменування Фонду – Відкритий диверсифікований пайовий інвестиційний фонд «КІНТО-Еквіті».

2. Фонд створено згідно з рішенням загальних зборів акціонерів Відкритого акціонерного товариства «КІНТО» (Протокол №1 від 09 квітня 2008 року).

3. Мета створення Фонду – залучення грошових коштів інвесторів та забезпечення їх приросту шляхом здійснення діяльності зі спільного інвестування.

4. Активи Фонду складаються з:

- цінних паперів (цінних паперів вітчизняних та іноземних емітентів, державних цінних паперів, доходи за якими гарантовано Кабінетом Міністрів України, цінних паперів іноземних держав, цінних паперів органів місцевого самоврядування);

- грошових коштів (в тому числі в іноземній валюті);

- банківських металів.

5. Щодо структури активів Фонду встановлюються наступні обмеження:

- не менше 10 (десяти) відсотків активів Фонду складаються з грошових коштів, що зберігаються на окремих депозитних рахунках;

- не менше 50 (п’ятдесяти) відсотків активів Фонду складаються з простих акцій.

6. До активів Фонду не можуть входити:

- цінні папери, що випущені Компанією, зберігачем, депозитарієм, аудиторською фірмою Фонду та їх пов‘язаними особами;

- цінні папери іноземних держав та іноземних юридичних осіб, допущені до торгів на іноземних біржах чи у торговельно-інформаційних системах, що не входять до переліку, визначеному Комісією;

- цінні папери інших інститутів спільного інвестування;

- похідні цінні папери, якщо інше не встановлено нормативно-правовими актами Комісії.

7. Склад та структура активів Фонду має відповідати всім вимогам, встановленим чинним законодавством щодо складу та структури активів диверсифікованого інвестиційного фонду.

8. При здійсненні управління активами Фонду Компанія дотримується всіх вимог, встановлених чинним законодавством щодо диверсифікованого пайового інвестиційного фонду.

Розділ Г. Дані про проголошену емісію інвестиційних сертифікатів

1. Загальна сума випуску цінних паперів Фонду – 250 000 000,00 грн. (двісті п’ятдесят мільйонів грн. 00 коп.)

2. Кількість цінних паперів Фонду – 250 000 шт. (двісті п’ятдесят тисяч шт.)

3. Номінальна вартість цінних паперів Фонду – 1 000,00 грн. (одна тисяча грн. 00 коп.)

4. Форма існування цінних паперів Фонду – бездокументарна.

5. Форма випуску цінних паперів Фонду – іменні.

6. Дата початку розміщення цінних паперів Фонду – 14/05/09.

7. Запланований курс продажу цінних паперів Фонду:

– до прийняття Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (надалі – «Комісія») рішення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ – за номінальною вартістю;

– з дня отримання від Комісії письмового повідомлення про визнання Фонду таким, що відповідає вимогам щодо мінімального обсягу активів ІСІ – за ціною, що розраховується виходячи з вартості чистих активів Фонду у розрахунку на цінний папір Фонду, що знаходиться в обігу;

– ціна, за якою розміщуються цінні папери Фонду, може збільшуватись лише на суму винагороди Агента.

8. Визначена вартість чистих активів Фонду оприлюднюється шляхом розміщення на офіційному сайті Компанії – www.kinto.com.

9. Адреси місць придбання інвестиційних сертифікатів Фонду:

- м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1;

- м. Харків, пров. Мар’яненка, 4;

- м. Львів, вул. Сахарова, 42, оф. 317;

- м. Львів, вул. Сахарова, 78;

- м. Миколаїв, вул. Декабристів, 1а;

- м. Дніпропетровськ, вул. Ливарна, 13;

- м. Запоріжжя, вул. Гоголя, 91;

- м. Донецьк, вул. Університетська, 48;

- м. Черкаси, вул. Б. Вишневецького, 37, 4 поверх;

- м. Дніпропетровськ, вул. Комсомольська, 48д.

10. Порядок розміщення цінних паперів Фонду та їх оплати:

10.1. Розміщення цінних паперів Фонду здійснюється Агентами, перелік яких зазначений у Розділі И цього Проспекту.

10.2. Особа, що бажає придбати цінні папери Фонду, (надалі – «Інвестор») особисто або через довірену особу, що діє на підставі довіреності, оформленої належним чином, подає Агенту за адресою, що вказана вище, заявку на придбання цінних паперів Фонду (надалі – «Заявка на придбання»).

10.3. Заявки на придбання приймаються кожного робочого дня з 13-ої до 17-ої години.

10.4. Одразу з прийняттям Заявки на придбання з Інвестором укладається договір про придбання цінних паперів Фонду. У разі, якщо Інвестор-фізична особа на момент подачі Заявки на придбання перебуває у шлюбі, такий договір укладається лише за згодою особи, з якою Інвестор перебуває у шлюбі. Така згода надається у письмовій формі особою, з якою Інвестор перебуває у шлюбі:

- у простій письмовій формі (для цього особа, з якою Інвестор перебуває у шлюбі, зобов’язана бути присутньою при укладенні вищезазначеного договору);

- у нотаріальній формі (при цьому при укладенні вищезазначеного договору присутність особи, з якою Інвестор перебуває у шлюбі, не потрібна).

Істотні умови такої згоди передбачаються умовами договору про придбання цінних паперів Фонду.

10.5. Придбаваючи цінні папери Фонду, Інвестор приєднується до Фонду, укладаючи договір про придбання цінних паперів Фонду, на наступних умовах:

1) Інвестор передає Компанії засоби інвестування (грошові кошти, за які були придбані цінні папери Фонду) для подальшого їх інвестування за вибором Компанії, виходячи з напрямків, визначених інвестиційною декларацією Фонду;

2) укладаючи договір про придбання цінних паперів Фонду, Інвестор тим самим надає згоду на здійснення Компанією управління активами Фонду. Активами Фонду є сукупність цінних паперів, грошових коштів та інших активів, що сформована за рахунок коштів спільного інвестування;

3) повноваження Компанії щодо володіння та розпорядження активами Фонду, а також інші умови здійснення управління активами Фонду вказуються у вищезазначеному договорі, Регламенті Фонду та нормах чинного законодавства;

4) продаж Учасником всіх належних йому цінних паперів Фонду є підставою для припинення правовідносин з Компанією.

10.6. Оплата цінних паперів Фонду здійснюється Інвестором шляхом внесення грошових коштів в касу Агента або шляхом банківського переказу.

10.7. Оплата цінних паперів Фонду здійснюється Інвестором:

- при готівковому розрахунку – в день укладення договору про придбання цінних паперів Фонду;

- при безготівковому розрахунку – не пізніше наступного робочого дня з дня укладання відповідного договору.

10.8. Цінні папери Фонду зараховуються на рахунок їх власника протягом семи робочих днів з дня здійснення їх оплати.

11. Обмежень щодо мінімальної кількості цінних паперів Фонду, яку може придбати Інвестор, не передбачається.

12. Винагорода Агента, на яку збільшується ціна розміщення (зменшується ціна викупу) цінних паперів Фонду, складає 1% (один відсоток).

13. Права, що надаються власникам цінних паперів Фонду:

- пред’явити цінні папери Фонду до викупу;

- бути членом Наглядової ради Фонду згідно з Регламентом Фонду;

- інші права передбачені чинним законодавством.

14. Повідомлення про випуск інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється шляхом опублікування зареєстрованого проспекту емісії інвестиційних сертифікатів Фонду в офіційному друкованому виданні Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в строки встановлені згідно з чинним законодавством.

15. Кошти, залучені від випуску інвестиційних сертифікатів Фонду, не можуть використовуватися для покриття збитків Компанії.

16. У разі визнання Комісією випуску інвестиційних сертифікатів Фонду таким, що не відбувся, або у разі визнання емісії недобросовісною, Компанія зобов’язується повернути інвесторам залучені шляхом розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду кошти у строк, встановлений чинним законодавством. Відмова від випуску інвестиційних сертифікатів Фонду не допускається.

Розділ Ґ. Інформація про розміщення раніше випущених в обіг інвестиційних сертифікатів Фонду

Розміщення інвестиційних сертифікатів Фонду здійснюється вперше.

Розділ Д. Дані про депозитарну установу

- Повне найменування – Відкрите акціонерне товариство «Міжрегіональний фондовий союз»;

- код за ЄДРПОУ – 24917996;

- місцезнаходження – 01032, м. Київ, вул. Вєтрова, 7б;

- номер телефону – (044)238-61-92;

- номер факсу – (044)238-61-94;

- серія, номер та дата видачі Ліцензії на депозитарну діяльність депозитарію цінних паперів – АВ №189728 від 07.11.06 р.;

- термін дії Ліцензії – до 07.11.16 р.

Розділ Е. Дані про незалежного оцінювача майна

Інвестиційною декларацією Фонду не передбачено інвестування коштів в нерухомість.

Розділ Є. Дані найменування організаторів торгівлі, на яких цінні папери, випущені Компанією, перебувають на біржових торгах

Цінні папери, випущені Компанією, не перебувають на біржових торгах організаторів торгівлі.

Розділ Ж. Дані про зберігача

- Повне найменування – Акціонерно-комерційний банк соціального розвитку «Укрсоцбанк»;

- код за ЄДРПОУ – 00039019;

- місцезнаходження – 03150, м. Київ, вул. Ковпака, 29;

- номер телефону – (044)230-32-43;

- номер факсу – (044)230-32-57;

- серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення депозитарної діяльності зберігача цінних паперів – АВ №376969 від 12.10.07 р.

- термін дії Ліцензії – 13.10.12 р.

Розділ З. Дані про аудиторську фірму

- Повне найменування – Закрите акціонерне товариство «Аудиторська фірма «Украудит-ХХІ»;

- код за ЄДРПОУ – 22964908;

- місцезнаходження – 04053, м. Київ, вул. Некрасівська, 3;

- номер телефону – (044)235-78-58;

- номер факсу – (044)235-78-55;

- серія та номер Свідоцтва про внесення до Реєстру суб’єктів аудиторської діяльності – 0701;

- дата внесення до Реєстру суб’єктів аудиторської діяльності – 26.01.01 р.;

- термін дії Свідоцтва – до 15.12.10 р.;

- серія та номер Свідоцтва про внесення до реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів – Реєстраційний №120, Свідоцтво АБ 000105;

- дата внесення до Реєстру – 22.02.07 р.;

- термін дії Свідоцтва – до 15.12.10 р.

Розділ И. Дані про торговців цінними паперами, що здійснюють розміщення та викуп інвестиційних сертифікатів Фонду

1. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО, Лтд»;

код за ЄДРПОУ – 19263860;

місцезнаходження – 01034, м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1;

номер телефону – (044) 246-37-31;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів – АВ №189785 від 20.11.06 р., строк дії – до 09.09.10 р.

2. Повне найменування – Акціонерний комерційний банк «Базис»;

код за ЄДРПОУ – 19358916;

місцезнаходження – 61002, м. Харків, вул. Сумська, 88;

номер телефону/факсу – (057) 714-28-70/714-28-70;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: андеррайтинг – АВ № 376978 від 16.10.07 р., строк дії – до 16.10.2012 р.;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ № 376976 від 16.10.07 р., строк дії – до 16.10.2012 р.

3. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «МАКСИМУМ-КАПІТАЛ»;

код за ЄДРПОУ – 35501976;

місцезнаходження – 79012, м. Львів, вул. Сахарова, 42, оф. 317;

номер телефону/факсу – (032) 242-36-07;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: андеррайтинг – АВ № 393875 від 30.01.08 р., строк дії – до 30.01.13 р.;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ № 393873 від 30.01.08 р., строк дії – до 30.01.13 р.

4. Повне найменування – Відкрите Акціонерне Товариство «КРЕДОБАНК»;

код за ЄДРПОУ – 09807862;

місцезнаходження – 79026, м. Львів, вул. Сахарова, 78;

номер телефону/факсу – (032) 297-27-79/297-27-48;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: андеррайтинг – АВ №376651 від 19.10.07 р., строк дії – до 20.10.12 р.;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ №376649 від 19.10.07 р., строк дії – до 20.10.12 р.

5. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «Мережа фондових магазинів»;

код за ЄДРПОУ – 35138108;

місцезнаходження – 04080, м. Київ, вул. Фрунзе, 40;

номер телефону/факсу – (044) 229-37-14;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: андеррайтинг – АВ №393935 від 21.02.08 р., строк дії – до 20.09.12 р.;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ №393934 від 21.02.08 р., строк дії – до 20.09.12 р.

6. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «КВАДРО»;

код за ЄДРПОУ – 24997771;

місцезнаходження – 49000, м. Дніпропетровськ, вул. Ливарна, 13;

номер телефону/факсу – (056) 370-17-25/234-18-77;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: андеррайтинг – АВ №456890 від 19.01.09 р., строк дії – до 19.01.14 р.;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ № 376679 від 16.10.07 р., строк дії – до 16.10.12 р.

7. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія Пілот»;

код за ЄДРПОУ – 25479222;

місцезнаходження – 69002, м. Запоріжжя, вул. Гоголя, 91;

номер телефону/факсу – (061) 220-80-90/214-99-35;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: андеррайтинг – АВ №440397 від 17.11.08 р., строк дії – до 16.10.12 р.;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ №440395 від 17.11.08 р., строк дії – до 16.10.12 р.

8. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «Донфінсервіс»;

код за ЄДРПОУ – 32757972;

місцезнаходження – 83050, м. Донецьк, вул. Університетська, 48;

номер телефону/факсу – (062) 337-09-39/337-35-20;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: андеррайтинг – АВ №189920 від 02.02.07 р., строк дії – до 02.02.12 р.;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ №189918 від 02.02.07 р., строк дії – до 02.02.12 р.

9. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Дельта»;

код за ЄДРПОУ – 35158559;

місцезнаходження – 18000, м. Черкаси, вул. Б. Вишневецького, 37;

номер телефону/факсу – (0472) 33-09-41/33-09-42;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: андеррайтинг – АВ № 397887 від 16.04.08 р., строк дії – до 16.04.13 р.;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ № 318468 від 26.06.07 р., строк дії – до 26.06.12 р.

10. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «Фондова компанія «Євроброкер»;

код за ЄДРПОУ – 32781036;

місцезнаходження – 49022, м. Дніпропетровськ, вул. Молодогвардійська, 2;

номер телефону/факсу – (0562) 31-69-81;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: андеррайтинг – АВ №318020 від 07.02.07 р., строк дії – до 07.02.12 р.;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ №318019 від 07.02.07 р., строк дії – до 07.02.12 р.

Розділ І. Дані про торговців цінними паперами, що здійснюють обслуговування активів Фонду

1. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «КІНТО, Лтд»;

код за ЄДРПОУ – 19263860;

місцезнаходження – 01034, м. Київ, вул. Лисенка/Ярославів Вал, 2/1;

номер телефону/факсу – (044) 246-37-31;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення діяльності по випуску та обігу цінних паперів – АВ №189785 від 20.11.06 р., строк дії – до 09.09.10 р.

2. Повне найменування – Товариство з обмеженою відповідальністю «Сателіт-3»;

код за ЄДРПОУ – 21626465;

місцезнаходження – 04074, м. Київ, вул. Резервна, 8;

номер телефону/факсу – (044) 246-74-34;

серія, номер та дата видачі Ліцензії на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку – діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності – АВ №376625 від 16.10.07 р., строк дії – до 16.10.12 р.