Открытого акционерного общества
"Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд
"Синергия-4"
(публичное предложение)

Раздел А. Характеристика эмитента

1. Наименование:

- полное – открытое акционерное общество «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия-4»;

- сокращенное – ОАО «ЗНКИФ «Синергия-4» (далее – «Фонд»).

2. Код в ЕГРПОУ – 35031362.

3. Местонахождение – 01034, г. Киев, ул. Лысенко/Ярославов Вал, 2/1.

4. Телефон/факс: (044)246-73-50/235-58-75.

5. Фонд как юридическое лицо зарегистрирован 22 марта 2007 года Шевченковской районной в г. Киеве государственной администрацией.

6. Номер и дата свидетельства о внесении Фонда в ЕГРИСИ – №636 от 03 мая 2007 года.

7. Код в ЕГРИСИ – 132636.

8. Достижение нормативов деятельности Фонда до 03 ноября 2007 года

9. Предмет деятельности – осуществление деятельности по совместному инвестированию, связанной с получением прибыли от вложения привлеченных денежных средств инвесторов в ценные бумаги других эмитентов и корпоративные права.

10. Цель деятельности – осуществление совместного инвестирования.

11. Размер зарегистрированного уставного капитала в соответствии с уставом Фонда – 250 550 000,00 грн. (двести пятьдесят миллионов пятьсот пятьдесят тысяч гривень 00 коп.)

12. Размер оплаченого уставного капитала в соответствии с уставом Фонда – 550 000,00 грн. (пятьсот пятьдесят тысяч гривень 00 коп.)

13. Дата прекращения деятельности Фонда – 22 июня 2010 года.

14. Дата начала расчетов с акционерами Фонда – не позднее 21 сентября 2010 года.

15. Данные о председателе и членах наблюдательного совета Фонда:

Фамилия, имя, отчество	Паспортные данные	Образование	Квалификация
Овчаренко Владимир Викторович	Паспорт серии СН №770983, выдан Московским РУ ГУ МВД Украины в г. Киеве 16/04/98г.	высшее	инженер-физик
Москаленко Светлана Николаевна	Паспорт серии СН №742577, выдан Днепровским РУ ГУ МВД Украины в г. Киеве 20/02/98г.	высшее	экономист
Пикарский Олег Виталиевич	Паспорт серии СН №119465, выдан Печерским РУ ГУ МВД Украины в г. Киеве 01/03/96г.	высшее	финансист

16. Перечень учредителей, которые владеют более чем 5 процентами уставного фонда:

Общество с ограниченной ответственностью «КИНТО Инвест», код в ЕГРПОУ – 32915716.

17. Перечень связанных лиц Фонда:

- Общество с ограниченной ответственностью «КИНТО Инвест», код в ЕГРПОУ – 32915716;

- Закрытое акционерное общество «Украинская экологическая страховая компания», код в ЕГРПОУ – 30729278;

- Открытое акционерное общество «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «КИНТО Капитал», код в ЕГРПОУ – 32980900;

- Открытое акционерное общество «Оксана Плюс», код в ЕГРПОУ – 21561056;

- Открытое акционерное общество «КИНТО», код в ЕГРПОУ – 16461855;

- Овчаренко Владимир Викторович, паспорт серии СН №770983, выдан Московским РУ ГУ МВД Украины в г. Киеве 16.04.1998 г.

Раздел Б. Характеристика компании по управлению активами

1. Наименование:

- полное – открытое акционерное общество «КИНТО»;

- сокращенное – ОАО «КИНТО» (в дальнейшем – «КУА»).

2. Код в ЕГРПОУ – 16461855.

3. Организационно-правовая форма – открытое акционерное общество.

4. Местонахождение – 01034, г. Киев, ул. Лысенко/Ярославов Вал, 2/1.

5. Телефон/факс: (044)246-73-50/235-58-75.

6. Адрес электронной почты – kinto@kinto.com.

7. Дата государственной регистрации и орган, осуществивший регистрацию – зарегистрировано Исполнительным комитетом Печерского районного совета районных депутатов г. Киева 23 марта 1992 года, перерегистрировано Печерской районной в г. Киеве государственной администрацией 8 января 2003 года.

8. Сведения о должностных лицах:

Фамилия, имя, отчество	Прямое владение долей в уставном капитале Фонда (%)	Опосредованное владение долей в уставном капитале Фонда (%)
1	2	3
Оксанич Сергей Михайлович	-	20,12
Федоренко Анатолий Васильевич	-	–
Радзиевская Надежда Викторовна	-	–
Веремиенко Сергей Николаевич	-	0,04
Бобко Ольга Ивановна	-	–
Петер Голдшейдер (гражданин Австрии)	-	1,52
Лукасевич Василь Богданович (гражданин Австрии)	0,13	0,13
Москаленко Светлана Николаевна	–	–
Яковенко Игорь Валентинович	-	-
Новиков Александр Николаевич	-	–
Васильева Ирина Михайловна	-	0,04

9. Кроме Фонда КУА осуществляет управление активами

- Интервального диверсифицированного паевого инвестиционного фонда «Достаток», код в ЄГРИСИ – 221004;

- Открытого диверсифицированного паевого инвестиционного фонда «Классический», код в ЄГРИСИ – 211045;

- Интервального диверсифицированного паевого инвестиционного фонда «Народный», код в ЄГРИСИ – 221396;

- Открытого акционерного общества «Закритый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «КИНТО Капитал», код в ЄГРИСИ – 132073;

- Відкритого акціонерного товариства «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія Бонд», код в ЄГРИСИ – 132100;

- Открытого акционерного общества «Закритый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд  «Синергия Риал Истейт», код в ЄГРИСИ - 132194;

- Открытого акционерного общества «Закритый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия-2», код в ЄГРИСИ – 132143;

- Открытого акционерного общества «Закритый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия-3», код в ЄГРИСИ – 132354.

Раздел В. Текст Регламента Фонда

УТВЕРЖДЕНО Учредительным собранием ОАО "ЗНКИФ "Синергия-4" Протокол от 20 марта 2007 года №1

1. Информация о корпоративном инвестиционном фонде

1.1. Наименование:

1.1.1. полное:

- на украинском языке – Відкрите акціонерне товариство «Закритий недиверсифікований корпоративний інвестиційний фонд «Синергія-4»;

- на русском языке – Открытое акционерное общество «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд «Синергия-4»;

- на английском языке – Open Joint Stock Company «Closed-End Non-Diversified Corporate Investment Fund «Synergy-4» (в дальнейшем – «Фонд»).

1.1.2. сокращенное:

- на украинском языке – ВАТ «ЗНКІФ «Синергия-4»;

- на русском языке – ОАО «ЗНКИФ «Синергия-4»;

- на английском языке – OJSC «CNCIF «Synergy-4».

1.2. Дата и номер свидетельства о государственной регистрации Фонда как юридического лица –22 марта 2007 года, номер записи о государственной регистрации – 1 074 102 0000 024221.

1.3. Код в ЕГРПОУ – 35031362.

1.4. Местонахождение – 01034, г. Киев, ул. Лысенко/Ярославов Вал, 2/1.

1.5. Срок деятельности – 3 года и 3 месяца со дня государственной регистрации Фонда как юридического лица.

1.6. Размер начального уставного фонда – 550 000 (пятьсот пятьдесят тысяч) гривень.

1.7. Размер первой эмиссии акций – 550 000 (пятьсот пятьдесят тысяч) гривень.

1.8. Количество выпущенных акций первого выпуска – 55 (пятьдесят пять) штук.

1.9. Номинальная стоимость одной акции – 10 000 (десять тысяч) гривень.

1.10. Форма существования акций – документарная.

1.11. Дата и номер свидетельства о регистрации первого выпуска акций – 17 апреля 2007 года № 151/1/07.

2. Сведения об учредителях Фонда

Учредителями Фонда являются:

- Общество с ограниченной ответственностью «КИНТО Инвест», местонахождение: Украина, 01034, г. Киев, ул. Лысенко/Ярославов Вал, 2/1, код в ЕГРПОУ – 32915716;

- Общество с ограниченной ответственностью «КИНТО, Лтд.», местонахождение: Украина, 01034, г. Киев, ул. Лысенко/Ярославов Вал, 2/1, код в ЕГРПОУ – 19263860.

3. Замена компании по управлению активами

3.1. Замена компании по управлению активами (в дальнейшем – «Компания») осуществляется в случае:

- утверждения общим собранием акционеров Фонда (в дальнейшем – «Общее собрание») решения о расторжении заключенного с Компанией договора об управлении активами Фонда (в дальнейшем – «Договор об управлении активами»);

- принятия Компанией решения о прекращении осуществления деятельности по управлению активами институтов совместного инвестирования;

- прекращения действия или аннулирования Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (в дальнейшем – «Комиссия») выданной компании лицензии Компании на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: деятельности по управлению активами институтов совместного инвестирования;

- ликвидации Компании.

3.2. При осуществлении замены Компании должны быть выполнены все операции, необходимые для прекращения действия Договора об управлении активами и выполнения обязательств, предусмотренных Договором об управлении активами. При замене Компании должны быть осуществлены все предусмотренные действующим законодательством и Договором об управлении активами действия (в дальнейшем – «Акционер»). В случае, если после утверждения этого Регламента вступят в действие нормативно-правовые акты Комиссии, регламентирующие порядок замены Компании по управлению активами, такая замена осуществляется с соблюдением требований указанных актов.

4. Замена хранителя активов Фонда

4.1. Замена хранителя активов Фонда (в дальнейшем – «Хранитель») осуществляется в случае:

- утверждения Общим собранием решения о расторжении заключенного с Хранителем договора об обслуживании хранителем активов Фонда;

- принятия Хранителем решения о прекращении осуществления депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;

- прекращение действия или аннулирования Комиссией выданной Хранителю лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;

- ликвидации Хранителя.

4.2. При осуществлении замены Хранителя должны быть выполнены все операции, необходимые для прекращения действия заключенных между Фондом и Хранителем договоров и выполнения обязательств, предусмотренных этими договорами. При замене Хранителя должны быть осуществлены все предусмотренные действующим законодательством и вышеупомянутыми договорами действия, направленные на защиту прав Акционеров и своевременную передачу активов новому хранителю. В случае, если после утверждения этого Регламента вступят в действие нормативно-правовые акты Комиссии, регламентирующие порядок замены Компании по управлению активами, такая замена осуществляется с соблюдением требований указанных актов.

5. Порядок определения стоимости чистых активов и цены размещения (выкупа) акций Фонда

5.1. Стоимость чистых активов Фонда определяется в соответствии с порядком, предусмотренным Положением об определении стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования (паевых и корпоративных инвестиционных фондов), утвержденным Решением Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку 2 июля 2002 года № 201 (далее по тексту – «Положение»). В случае внесения изменений в это Положение, или в случае принятия нормативных актов, которые изменяют порядок определения стоимости чистых активов институтов совместного инвестирования, стоимость чистых активов Фонда будет определяться в соответствии с требованиями действующего законодательства и соответствующих нормативных документов.

5.2. В расчет стоимости чистых активов Фонда не включается стоимость ценных бумаг, регистрация выпуска которых аннулирована (отменена) в предусмотренном законодательством порядке.

5.3. Ценные бумаги, обращение которых остановлено, включаются в расчет стоимости чистых активов Фонда в размере 75% их балансовой стоимости.

5.4. При расчете стоимости чистых активов Фонда оценка стоимости простых акций осуществляется Компанией:

5.4.1. по цене последней рыночной оценки, если она одновременно отвечает следующим требованиям:

5.4.1.1. сумма такой сделки составляет не менее 5 000 (пяти тысяч) гривень;

5.4.1.2. такая сделка была осуществлена не более чем за 30 (тридцать) календарных дней до дня осуществления оценки;

5.4.1.3. такая сделка была осуществлена не более чем за 30 (тридцать) календарных дней, предшествующих дню осуществления оценки, составляет не менее 10 000 (десяти тысяч) гривень;

5.4.2. по последней балансовой стоимости – в остальных случаях.

5.5. При расчете стоимости чистых активов Фонда оценка ценных бумаг с фиксированным доходом осуществляется Компанией:

5.5.1. по цене последней рыночной оценки, если она одновременно отвечает следующим требованиям:

5.5.1.1. такая сделка была осуществлена в день осуществления оценки;

5.5.1.2. объем такой сделки составлял не менее 10 000 (десяти тысяч) гривень;

5.5.1.3. общий объем рыночных сделок за 30 (тридцать) календарных дней, предшествующих дню осуществления оценки, составляет не менее 100 000 (ста тысяч) гривень;

5.5.2. в другом случае – рассчитывается по формуле:

где:

V – оценочная стоимость ценной бумаги;

С_j – размер выплаты (купонной, амортизационной, дивидендной и др.) в j-периоде, грн.;

N – номинальная стоимость или остаточная от номинальной стоимости ценной бумаги;

d_j – количество дней до 1-й, 2-й, ..., k-й выплаты от даты осуществления расчета;

d_n – количество дней до даты погашения (выкупа) ценной бумаги;

y_M – доходность ценной бумаги или оферты (предложения эмитента о досрочном выкупе облигаций), если такая имеется в наличии. Такая доходность находится на день заключения рыночной сделки или зачисления такой ценной бумаги в активы Фонда (в случае отсутствия рыночных сделок или их несоответствия требованиям, указанным в пп.5.5.1.2. и 5.5.1.3. данного Регламента) путем решения следующего уравнения:

где:

Р – цена последней рыночной сделки (если такая сделка одновременно отвечает требованиям, указанным в пп.5.5.1.2. и 5.5.1.3. данного Регламента) или цена приобретения ценной бумаги (в случае отсутствия рыночных сделок или их несоответствия указанным выше требованиям);

С_i – размер выплаты (купонной, амортизационной, дивидендной и др.) в j-периоде, грн.;

d_i – количество дней до 1-й, 2-й, ..., n-й выплаты от даты осуществления расчета.

5.6. При расчете стоимости чистых активов Фонда оценочная стоимость инструментов денежного рынка рассчитывается по формуле:

, где:

V – оценочная стоимость ценной бумаги;

P – цена приобретения ценной бумаги;

R – цена погашения (выкупа) ценной бумаги;

d_i – количество дней со дня приобретения ценной бумаги до даты осуществления расчета;

d – количество дней со дня приобретения ценной бумаги до даты погашения (выкупа) ценной бумаги.

5.7. Рыночной сделкой считается сделка, заключенная на организационно оформленном рынке, цена которой в момент ее заключения находилась в диапазоне между зарегистрированными на этом рынке наивысшим предложением на покупку и наинизшим предложением на продажу.

5.8. Компания рассчитывает стоимость чистых активов Фонда:

- до принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов – на конец последнего рабочего дня квартала и дня подачи Комиссии отчета о результатах размещения ценных бумаг ИСИ;

- после принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов – на конец рабочего дня, предшествующего дню приема заявок на размещение акций Фонда, на конец последнего рабочего дня квартала и при ликвидации Фонда.

5.9. До принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов, размещение акций Фонда осуществляются Компанией по их номинальной стоимости .

5.10. После принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, который отвечает требованиям относительно минимального объема активов, размещение и выкуп акций Фонда осуществляется Компанией по расчетной стоимости, но не ниже минимальной стоимости.

5.11. Расчетная стоимость акции Фонда определяется как результат деления общей стоимости чистых активов Фонда на количество акций Фонда, находящиеся в обращении на дату расчета.

5.12. Стоимость акций Фонда, которые приобретаются инвестором (за исключением случая, предусмотренного п.5.9 данного Регламента), определяется исходя из расчетной стоимости акций Фонда, установленной на день подачи инвестором заявки на приобретение акций Фонда.

6. Порядок определения размера вознаграждения Компании и покрытия расходов, связанных с деятельностью Фонда

6.1. Компания за счет активов Фонда получает вознаграждение в размере 2,5 (две целых пять десятых) процента от стоимости чистых активов за год.

6.2. Вознаграждение Компании начисляется ежемесячно в размере 1/12 указанной в п.6.1. данного Регламента ставки ежегодного вознаграждения. Вознаграждение выплачивается за счет активов Фонда ежемесячно авансовыми платежами путем перечисления соответствующей суммы денежных средств в течение 10 дней после окончания соответствующего календарного месяца. Размер авансовых платежей рассчитывается в порядке, предусмотренном нормативно-правовыми актами Комиссии.

6.3. По итогам финансового года осуществляется остаточный перерасчет суммы годового вознаграждения Компании в порядке, предусмотренном нормативно-правовыми актами Комиссии.

6.4. По решению наблюдательного совета после окончания срока деятельности Фонда Компании может быть выплачена премия. Премия выплачивается в случае, если полученная Фондом по результатам деятельности за весь период его деятельности прибыль превысит запланированный уровень прибыльности (далее – “Уровень прибыльности”), установленный инвестиционной декларацией Фонда, которая приведена в Приложении 1 к данному Регламенту. Размер указанной премии составляет 15 процентов от разницы между фактически полученной Фондом за весь период деятельности прибылью и суммой прибыли, которую Фонд должен был получить за весь период его деятельности, исходя из установленного уровня прибыльности.

6.5. Кроме вознаграждения и премии Компании, за счет активов Фонда выплачиваются:

- вознаграждение хранителю Фонда;

- вознаграждение регистратору Фонда;

- вознаграждение аудитору Фонда;

- вознаграждение торговцам ценными бумагами;

- операционные расходы, связанные с обеспечением деятельности Фонда, в том числе:

- регистрационные расходы (государственная пошлина и другие аналогичные услуги);

- изготовление бланков ценных бумаг Фонда;

- расчетно - кассовое обслуживание Фонда банком;

- нотариальные услуги;

- оплата стоимости публикации обязательной информации о деятельности Фонда;

- информационные услуги (оплата стоимости приобретения информации о деятельности эмитентов, в ценные бумаги которых размещены или предполагается разместить активы Фонда, и оплата другой информации, необходимой для обеспечения совместного инвестирования);

- арендная плата;

- рекламные услуги, связанные с обращением ценных бумаг Фонда;

- расходы, связанные с обслуживанием участников Фонда и обращению ценных бумаг Фонда .

6.6. Расходы, указанные в п.6.5. этого Регламента, не должны превышать 5 (пяти) процентов среднегодовой стоимости чистых активов Фонда в течение финансового года, рассчитанной в соответствии с нормативно-правовыми актами Комиссии.

6.7. Другие расходы и расходы, превышающие установленный в п.6.6. данного Регламента размер, осуществляется Компанией за собственный счет.

7. Порядок распределения прибыли Фонда

7.1. В течение срока деятельности Фонда прибыль, полученная Фондом между акционерами не распределяется.

7.2. Дивиденды по акциям Фонда не распределяются и не выплачиваются.

8. Порядок и сроки выкупа акций Фонда

8.1. Выкуп у Акционеров Фонда принадлежащих им акций Фонда осуществляется после окончания срока деятельности Фонда по расчетной цене, которая определяется исходя из стоимости чистых активов Фонда.

8.2. Выкуп акций Фонда осуществляется по единым для всех Акционеров ценам, установленным на определенную дату, исходя из стоимости чистых активов Фонда, если иное в прямой и исключительной форме не установлено действующим законодательством.

9. Направления инвестиций

Направления инвестиций Фонда изложены в инвестиционной декларации Фонда, которая является составной частью этого Регламента и приведена в Приложении 1 к данному Регламенту.

10. Минимальная стоимость договоров (соглашений) относительно активов Фонда, подлежащих утверждению наблюдательным советом Фонда

Заключенные Компанией договора относительно активов Фонда, стоимость которых превышает 50 000 (пятьдесят тысяч)минимальных заработных плат в момент заключения такого договора (или эквивалент этой суммы в соответствующей иностранной валюте), должны быть утверждены наблюдательным советом Фонда.

Приложение 1 к Регламенту Открытого акционерного общества "Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд "Синергия-4"

1. Полное наименование Фонда – Открытое акционерное общество «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный Фонд «Синергия-4».

2. Фонд создан в соответствии с решением учредительного собрания Открытого акционерного общества «Закрытый недиверсифицированный корпоративный инвестиционный фонд « Синергия-4» (Протокол №1 от 20 марта 2007 года).

3. Цель деятельности Фонда состоит в максимальном росте капитала путем среднесрочных инвестиций в акции украинских компаний, имеющих потенциал роста выше среднего.

4. Активы Фонда могут состоять из:

- ценных бумаг украинских эмитентов;

- денежных средств, в том числе и в иностранной валюте;

- других активов, разрешенных действующим законодательством Украины.

5. Относительно активов Фонда устанавливаются следующие ограничения и запреты:

- стоимость ценных бумаг, принадлежащих Фонду на правах собственности, должна составлять не менее 70 (семидесяти) процентов среднегодовой стоимости активов Фонда;

- стоимость акций, принадлежащих Фонду на правах собственности, должна составлять не менее 50 (пятидесяти) процентов среднегодовой стоимости активов Фонда;

- стоимость ценных бумаг, принадлежащих Фонду на правах собственности,которые не имеют признанных котировок на фондовой бирже или в торгово-информационной системе, не может составлять более 50 (пятидесяти) процентов среднегодовой стоимости активов Фонда;

- запрещается приобретать или дополнительно инвестировать в ценные бумаги одного эмитента более чем 10 (десять) процентов среднегодовой стоимости активов Фонда;

- другие ограничения и запреты, установленные действующим законодательством для недиверсифицированных корпоративных инвестиционных фондов.

6. Ограничения, указанные в пункте 5 данной инвестиционной декларации, применяются через 6 (шесть) месяцев с даты внесения Фонда в Единый государственный реестр институтов инвестирования.

7. При принятии решения о приобретении акций Фонда инвестор должен учитывать следующие возможные факторы риска:

- экономические риски, в том числе общее неблагоприятное развитие экономики, инфляция, общая низкая ликвидность рынка ценных бумаг Украины;

- негативные изменения в законодательстве, в том числе изменения налогового законодательства (отмена налоговых льгот и пр.);

- введение режима чрезвычайного положения, режима национализации, экспроприации, вступление в силу новых нормативных актов, касающихся банковской деятельности, приватизации и оборота ценных бумаг (которые изменяют условия оборота ценных бумаг и/или денежного оборота), аннулирования или приостановления действия лицензии КУА или хранителя, военные действия, стихийные бедствия, акты гражданского неповиновения, массовые волнения, забастовки, локауты, ограничение выдачи наличных средств и ограничения, касающиеся безналичных расчетов, введенных банками, действия государственных и местных органов власти, действия каких-либо должностных лиц, возникновение каких-либо других событий и/или юридических фактов, существенно влияющих на прибыльность операций на фондовом рынке Украины;

- особые риски Фонда как институционального инвестора, в том числе риски, связанные с недостаточной защитой прав миноритарных акционеров, риски, связанные с ограниченным доступом к информации о компаниях, ценные бумаги которых входят в портфель Фонда, риск возможного банкротства, национализации или реприватизации компании, ценные бумаги которой входят в портфель Фонда;

- техногенные риски и природные катастрофы.

8. Запланированный уровень прибыльности (эталон эффективности) Фонда за год устанавливается на уровне средневзвешенной учетной ставки, установленной Национальным банком Украины.

Раздел Г. Данные об объявленной эмиссии акций Фонда

1. Сведения про выпуск акций Фонда с целью формирования начального уставного капитала Фонда:

1.1. Общая номинальная стоимость акций Фонда - 550 000,00 грн. (пятьсот пятьдесят тысяч грн. 00 коп.)

1.2. Количество акций – 55 (пятьдесят пять) шт.

1.3. Номинальная стоимость одной акции – 10 000,00 (десять тысяч грн. 00 коп.)

2. Сведения об объявленной эмиссии акций Фонда:

2.1. Общая номинальная стоимость акций Фонда, которые планируется разместить – 250 000 000,00 грн. (двести пятьдесят миллионов гривень 00 коп.)

2.2. Общее количество акций Фонда, которые планируется разместить – 25 000 (двадцать пять тысяч) шт.

2.3. Номинальная стоимость одной акции Фонда – 10 000,00 грн. (десять тысяч грн. 00 коп.)

2.4. Тип существования акций Фонда – документарная.

2.5. Форма выпуска акций Фонда – простые именные.

2.6. Запланированный курс продажи акций Фонда:

- до принятия государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (в дальнейшем – «Комиссия») решения о признании Фонда таким, что отвечает требованиям о минимальном объеме активов ИСИ – по номинальной стоимости;

- после принятия Комиссией решения о признании Фонда таким, что отвечает требованиям относительно минимального объема активов ИСИ – по цене, которая рассчитывается, исходя из стоимости чистых активов Фонда в расчете на одну акцию Фонда, которая находится в обращении, но не ниже номинальной стоимости;

- цена, по которой размещаются акции Фонда, может увеличиваться лишь на сумму комиссионного вознаграждения агента по размещению акций Фонда.

2.7. Продажа акций Фонда осуществляется по адресу – г. Киев, ул. Лысенко/Ярославов Вал, 2/1.

2.8. Дата начала размещения акций Фонда – 30/05/07.

2.9. Дата окончания размещения акций Фонда – 30/05/08.

12. Порядок размещения и оплаты акций Фонда:

1. Размещение акций Фонда осуществляется агентом по размещению и выкупу акций Фонда (в дальнейшем – «Агент»), информация о котором предоставлена в в данном Проспекте.
2. Лицо, желающее приобрести акции Фонда, (в дальнейшем – «Инвестор») подает Агенту Заявку на приобретение акций Фонда (в дальнейшем – «Заявка»).
3. Поданная Инвестором Заявка не может быть отозванной.
4. При одновременной подаче заявок на приобретение акций Фонда Акционером Фонда, который был внесен в реестр собственников акций Фонда до начала размещения акций этого выпуска, и акционером, который приобрел акции Фонда этого выпуска, или лицом, не являющимся акционером Фонда, преимущественным правом пользуется заявка акционера Фонда, внесенного в реестр собственников акций Фонда до начала размещения этого выпуска акций, которая удовлетворяется исходя из имеющегося количества акций Фонда, после чего, в случае наличия остатка акций Фонда, удовлетворяется заявка акционера, который приобрел акции Фонда этого выпуска, или лица, которое не является акционером Фонда (в пределах такого остатка).
5. Заявки принимаются 14 и 13 числа каждого месяца в течение срока размещения акций Фонда. В случае, если день приема Заявок приходится на праздничный или выходной день, Заявки принимаются в первый рабочий день после вышеуказанных дат.
6. Оплата акций Фонда осуществляется Инвестором в течение пяти рабочих дней со дня подачи Заявки.
7. Оплата акций Фонда осуществляется Инвестором путем внесения денежных средств в кассу Агента или путем банковского перевода денежных средств на текущий счет Фонда № 265070131644 в ЗАО «БАНК НРБ», МФО 320627.
8. Инвестор вносится в реестр собственников акций Фонда в течение семи календарных дней со дня осуществления им оплаты акций Фонда.

2.11. Срок, порядок и адреса мест выплаты дивидендов – дивиденды по акциям Общества не начисляются и не выплачиваются.

2.12. Права, которые предоставляются собственникам акций Фонда (акционерам Фонда):

- принимать участие в управлении делами Фонда в порядке, предусмотренным Уставом Фонда и действующим законодательством Украины;

- выйти в установленном порядке из Фонда путем отчуждения (в том числе – продажи на вторичном рынке) акций Фонда;

- получать информацию о деятельности Фонда (по требованию акционера Фонд обязан предоставлять ему для ознакомления годовые балансы, отчеты Фонда о его деятельности, протоколы собраний);

- дарить, закладывать, продавать или другим не запрещенным действующим законодательством Украины способом без каких бы то ни было ограничений отчуждать все или часть акций Фонда;

- другие права, предусмотренные Уставом Фонда и действующим законодательством Украины.

2.13. В случае признания Комиссией выпуск акций таким, что не состоялся, Фонд обязуется возвратить инвесторам привлеченные путем размещения акций средства в срок, установленный действующим законодательством. Отказ от выпуска акций Фонда не допускается.

Раздел Д. Информация о реестродержателе

1. Название – Общество с ограниченной ответственностью «НОТАДА».

2. Код в ЕГРПОУ – 19116308.

3. Местонахождение – г. Киев, ул. Лысенко/Ярославов Вал, 2.

4. Номер телефона– (044)246-73-51.

5. Серия, номер и дата выдачи Лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра собственников ценных бумаг – АБ №293291 от 12.10.05 г.

6. Срок действия Лицензии – до 12.10.10 г.

Раздел Е. Информация о независимом оценщике имущества

Инвестициооной Декларацией не предусмотрено инвестирование средств в недвижимость.

Раздел Ж. Перечень организаторов торговли, на которых продавались или продаются акции Фонда

Акции Фонда не продавались и не продаются на организованном рынке

Раздел З. Информация о хранителе

Название – Закрытое акционерное общество «Банк НРБ».

1. Код в ЕГРПОУ – 25959784.

2. Местонахождение – г. Киев, ул. Владимирская, 46.

3. Номер телефона – (044) 247-43-43, 247-43-21.

4. Номер факса – (044) 247-45-45.

5. Серия, номер и дата выдачи Лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг АБ №293373 07.11.05 г.

6. Срок действия Лицензии – до 24.09.07 г.

Раздел И. Информация об аудиторской фирме

1. Название – Частное предприятие аудиторская фирма „КОНТО”.

2. Код в ЕГРПОУ – 22919063.

3. Местонахождение – г. Киев, ул. Горького, 122/72.

4. Номер телефона – (044)247-48-72.

5. Номер и дата выдачи свидетельства о внесении в реестр субъектов аудиторской деятельности - №0449 от 30.03.01 г.

6. Срок действия Свидетельства – 02.03.11 г.

Раздел Й. Информация о торговце ценными бумагами

1. Название – Общество с ограниченной ответственностью „КИНТО,Лтд”

2. Код в ЕГРПОУ – 19263860.

3. Местонахождение – г. Киев, ул. Лысенко/Ярославов Вал, 2/1.

4. Номер телефона – (044) 246-37-31.

5. Серия, номер и дата выдачи Лицензии на осуществление деятельности по выпуску и обращению ценных бумаг – АБ №177171 от 09.09.05 г.

6. Срок действия Лицензии – до 09.09.10 г.