Для юридичної особи

Документи, необхідні для відкриття рахунку в цінних паперах юридичній особі у зберігача - ТОВ "КІНТО, Лтд".

Для резидента:

• договір про відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкета рахунку в цінних паперах;
• додаток до договору (тариф на послуги зберігача);
• виписка з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців (нотаріально засвідчена копія);
• довідка про внесення до Єдиного державного реєстру підприємств і організацій України (нотаріально засвідчена копія);
• зареєстрований установчий документ (нотаріально засвідчена копія);
• копія документу, який підтверджує призначення на посаду осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності;
• довіреність розпорядника рахунку в цінних паперах, видана та підписана керівником юридичної особи і засвідчена печаткою цієї юридичної особи, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи;
• документ, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку (нотаріально засвідчена копія);
• картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитка печатки юридичної особи, затверджена керівником юридичної особи;
• анкета керуючого рахунком (фізичної особи) (надається при наявності в анкеті рахунку в цінних паперах даних про керуючого рахунком);
• анкета керуючого рахунком (юридичної особи) (надається при наявності в анкеті рахунку в цінних паперах даних про керуючого рахунком);
• копія свідоцтва про реєстрацію платника податку (форма 4ОПП);
• документи з інформацією про власників істотної участі (зокрема: про осіб, які володіють часткою у розмірі 10 і більше відсотків статутного капіталу або прав голосу) та контролерів (зокрема: про фізичних осіб, які володіють часткою у розмірі 50 та більше відсотків статутного капіталу або прав голосу) (для акціонерних товариств – довідка, видана реєстратором, який веде реєстр власників цінних паперів юридичної особи або депозитарієм, в якому розміщений глобальний сертифікат випуску) (оригінал);
• юридичні особи, серед власників істотної участі, контролерів або уповноважених представників яких є політичні діячі, або їхні близькі родичі, або юридична особа відноситься до благодійних або неприбуткових організацій надають офіційні документи з інформацією про джерела походження коштів;

• заповнений опитувальник;

• документи з ідентифікаційними даними* розпорядників рахунку в цінних паперах та фізичних осіб, зазначених в п.2 опитувальника;

• заява на відкриття рахунку в цінних паперах.
  

Для нерезидента:

• договір про відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкета рахунку в цінних паперах;
• додаток до договору (тариф на послуги зберігача);
• нотаріально засвідчена копія легалізованого документу, що свідчить про реєстрацію цієї юридичної особи в країні її місцезнаходження (свідоцтво про державну реєстрацію, витяг з торговельного, судового або банківського реєстру або реєстраційне посвідчення місцевого органу влади іноземної держави про реєстрацію юридичної особи) із перекладом на українську мову;
• нотаріально засвідчені копії легалізованих установчих документів (з усіма змінами та доповненнями)* із засвідченим нотаріусом перекладом на українську мову (або легалізований Витяг із установчих документів, із засвідченим нотаріусом перекладом на українську мову, з інформацією щодо складу засновників, структури органів управління та їх повноважень);
• нотаріально засвідчені копії легалізованих документів, що підтверджують повноваження осіб, які мають право діяти від імені юридичної особи без довіреності, із перекладом на українську мову. У разі, коли від імені юридичної особи діє уповноважена особа, надається нотаріально засвідчена копія легалізованої довіреності із перекладом на українську мову;
• нотаріально засвідчена копія легалізованої довіреності розпорядника рахунку в цінних паперах, якщо розпорядником рахунку не є керівник цієї юридичної особи, із перекладом на українську мову;
• нотаріально засвідчена та легалізована картка із зразками підписів розпорядників рахунку в цінних паперах та відбитком печатки юридичної особи (у разі її наявності) із засвідченим нотаріусом перекладом на українську мову;
• документ, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку(оригінал або належним чином завірена копія);
• анкета керуючого рахунком (фізичної особи) (надається при наявності в анкеті рахунку в цінних паперах даних про керуючого рахунком);
• анкета керуючого рахунком (юридичної особи) (надається при наявності в анкеті рахунку в цінних паперах даних про керуючого рахунком);
• легалізований Витяг із установчих документів з інформацією про акціонерів Компанії, із засвідченим нотаріусом перекладом українською мовою (нотаріально засвідчена копія);
• копія свідоцтва про реєстрацію платника податку - при наявності (форма 4ОПП);
• заповнений опитувальник;

• документи з ідентифікаційними даними* розпорядників рахунку в цінних паперах та фізичних осіб, зазначених в п.2 опитувальника;

• заява на відкриття рахунку в цінних паперах.

* - Для резидентів України:

• паспорт (або інший документ, що посвідчує особу);
• документ про місце проживання або місце перебування (якщо зазначена інформація не міститься в паспорті);
• довідка про присвоєння ідентифікаційного номера.

Для нерезидентів України:

• паспорт (або інший документ, що посвідчує особу);
• документ з інформацією про місце проживання або тимчасового перебування в Україні;
• документ з інформацією про громадянство (якщо таке не значиться в документі, що посвідчує особу).

Документи від юридичних осіб повинні мати вихідний реєстраційний номер.

Усі документи, що подаються Зберігачу, які були видані чи оформлені на території іноземної держави, мають бути легалізовані в установленому порядку, якщо міжнародними договорами, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України, не передбачено інше. Ці документи можуть бути засвідчені згідно із законодавством країни його видачі, перекладені на українську мову (крім документів, викладених російською мовою) та легалізовані в консульській установі України або засвідчені в посольстві відповідної держави в Україні та легалізовані в Міністерстві закордонних справ України, або засвідчені шляхом проставляння апостиля, передбаченого Конвенцією, що скасовує вимогу легалізації іноземних офіційних документів, від 05.10.61. Копії цих документів мають бути нотаріально засвідченими.