Для фізичної особи

Документи, необхідні для відкриття рахунку в цінних паперах фізичній особі у зберігача - ТОВ "КІНТО, Лтд":

Для резидента:

• договір про відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкета рахунку в цінних паперах;
• додаток до договору (тариф на послуги зберігача);
• паспорт або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства;
• оригінал або нотаріально засвідчена копія довідки про присвоєння ідентифікаційного номера платника податків;
• документ, що підтверджує місце проживання або місце перебування (у разі відсутності зазначених відомостей в документі, що посвідчує особу);
• картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, яку фізична особа підписує в присутності спеціаліста депозитарної установи;
• якщо власник фізична особа призначає керуючого рахунком у цінних паперах, до анкети рахунку в цінних паперах додається оригінал або нотаріально засвідчена копія документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком (довіреність, договір доручення, договір комісії тощо);
• анкета керуючого рахунком (фізичної особи) (надається при наявності в анкеті рахунку в цінних паперах даних про керуючого рахунком);
• анкета керуючого рахунком (юридичної особи) (надається при наявності в анкеті рахунку в цінних паперах даних про керуючого рахунком);
• заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
• заповнений опитувальник.

Якщо фізична особа є підприємцем або провадить незалежну професійну діяльність, до анкети рахунку в цінних паперах додається копія документа, що підтверджує взяття особи на облік у органах державної податкової служби (форма № 4-ОПП).

Для нерезидента:

• договір про відкриття рахунку в цінних паперах;
• анкета рахунку в цінних паперах;
• додаток до договору (тариф на послуги зберігача);
• паспорт або інший документ, що посвідчує особу відповідно до вимог законодавства;
• документ про місце проживання або тимчасового перебування в Україні (у разі відсутності зазначених відомостей в документі, що посвідчує особу);
• документ з інформацією про громадянство (якщо таке не значиться в документі, що посвідчує особу);
• документ, що містить інформацію щодо реквізитів банку, в якому відкрито поточний рахунок, та номер цього рахунку (оригінал або належним чином завірена копія);
• картка із зразком підпису розпорядника рахунку в цінних паперах, яку фізична особа підписує в присутності спеціаліста депозитарної установи;
• якщо власник фізична особа призначає керуючого рахунком у цінних паперах, до анкети рахунку в цінних паперах додається оригінал або нотаріально засвідчена копія документа, що підтверджує повноваження керуючого рахунком (договір доручення, договір комісії, легалізована довіреність із засвідченим нотаріусом перекладом на українську мову);
• анкета керуючого рахунком (фізичної особи) (надається при наявності в анкеті рахунку в цінних паперах даних про керуючого рахунком);
• анкета керуючого рахунком (юридичної особи) (надається при наявності в анкеті рахунку в цінних паперах даних про керуючого рахунком);
• заява на відкриття рахунку в цінних паперах;
• заповнений опитувальник.